Федеральний закон від 21.11.2011 р №325-ФЗ "Про організованих торгах".
Зверніть увагу, що з метою приведення російського законодавства відповідно до ФЗ № 325-ФЗ від 21.11.2011 р був також прийнятий Федеральний законвід 21 листопада 2011 року N 327-ФЗ "Про внесення змін до окремих законодавчих актів Російської Федерації у зв'язку з прийняттям Федерального закону" Про організованих торгах ".
РОСІЙСЬКА ФЕДЕРАЦІЯ
ФЕДЕРАЛЬНИЙ ЗАКОН
ПРО ОРГАНІЗОВАНИХ ТОРГАХ
прийнято
схвалено
радою Федерації
Глава 1. Загальні положення
Стаття 1. Сфера застосування цього Закону
1. Цей Закон регулює відносини, що виникають на організованих торгах на товарному і (або) фінансовому ринках, встановлює вимоги до організаторів та учасників таких торгів, визначає основи державного регулювання зазначеної діяльності та контролю за її здійсненням.
2. Дія цього Закону не поширюється на відносини, що виникають при укладанні договорів шляхом проведення торгів у формі аукціону або конкурсу відповідно до законодавства Російської Федерації, А також на відносини на оптовому ринку електричної енергії (потужності), регульовані Федеральним законом від 26 березня 2003 року N 35-ФЗ "Про електроенергетику".
Стаття 2. Основні поняття, що використовуються в цьому законі
1. У цьому Законі терміни вживаються в такому значенні:
1) біржові торги - організовані торги, що проводяться біржею;
2) внутрішній контроль - контроль організатора торгівлі за відповідністю діяльності, здійснюваної ним на підставі ліцензії біржі або ліцензії торгової системи, вимогам федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів, правилам організованих торгів, а також установчим документам та іншим документам організатора торгівлі;
3) заявка - пропозиція і (або) прийняття пропозиції укласти один або кілька договорів на організованих торгах;
4) контролює особа - особа, яка має право прямо або побічно (через підконтрольних йому осіб) розпоряджатися в силу участі в підконтрольній організації і (або) на підставі договорів довірчого управління майном, і (або) простого товариства, і (або) доручення, і (або) акціонерної угоди, і (або) іншої угоди, предметом якого є здійснення прав, засвідчених акціями (частками) підконтрольної організації, понад 50 відсотками голосів у вищому органі управління підконтрольної організації або право призначати (обирати) одноосібний виконавчий орган і (або) більше 50 відсотків складу колегіального органу управління підконтрольної організації;
5) маркет-мейкер - учасник торгів, який на підставі договору, однією зі сторін якого є організатор торгівлі, приймає на себе зобов'язання з підтримки цін, попиту, пропозиції та (або) обсягу торгів фінансовими інструментами, іноземною валютою і (або) товаром на умовах, встановлених таким договором;
6) організатор торгівлі - особа, яка надає послуги з проведення організованих торгів на товарному і (або) фінансовому ринках на підставі ліцензії біржі або ліцензії торгової системи;
7) організовані торги - торги, що проводяться на регулярній основі за встановленими правилами, що передбачають порядок допуску осіб до участі в торгах для укладення ними договорів купівлі-продажу товарів, цінних паперів, Іноземної валюти, договорів репо і договорів, які є похідними фінансовими інструментами;
8) підконтрольне особа (підконтрольна організація) - юридична особа, Що знаходиться під прямим або непрямим контролем контролюючого особи;
9) товар - не які з обороту речі (за винятком цінних паперів, іноземної валюти) певного роду і якості, будь-якого агрегатного стану, допущені до організованих торгів;
10) учасник торгів - особа, яка допущена до участі в організованих торгах;
11) фінансова організація - професійний учасник ринку цінних паперів, клірингова організація, керуюча компанія інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду та недержавного пенсійного фонду, спеціалізований депозитарій інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду та недержавного пенсійного фонду, акціонерний інвестиційний фонд, кредитна організація, Страхова організація, недержавний пенсійний фонд, організатор торгівлі.
2. Терміни "центральний контрагент", "кліринговий брокер", "оператор товарних поставок" і "правила клірингу" використовуються в цьому Законі у значенні, визначеному Законом від 7 лютого 2011 року N 7-ФЗ "Про кліринг і клірингової діяльності" (далі - Федеральний закон "Про кліринг і клірингової діяльності").
Стаття 3 вступає в силу з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 3. Договір про надання послуг з проведення організованих торгів
1. За договором про надання послуг з проведення організованих торгів організатор торгівлі зобов'язується відповідно до правил торгів регулярно (систематично) надавати послуги з проведення організованих торгів, а учасники торгів зобов'язуються оплачувати вказані послуги. Оплата послуг не здійснюється у випадках, встановлених федеральними законами.
2. Укладення договору про надання послуг з проведення організованих торгів здійснюється шляхом приєднання до вказаним договором, Умови якого передбачені правилами організованих торгів.
3. Організатор торгівлі має право відмовитися від виконання договору про надання послуг з проведення організованих торгів з учасником торгів в разі порушення таким учасником торгів вимог, що пред'являються правилами організованих торгів до учасників торгів. При цьому відшкодування збитків, пов'язаних з такою відмовою, організатором торгівлі учаснику торгів не провадиться.
Стаття 4. Правила організованих торгів
1. Організатор торгівлі має право проводити організовані торги за умови реєстрації правил організованих торгів в державному органі виконавчої влади в області фінансових ринків.
2. Організатор торгівлі має право проводити організовані торги по торговим (біржовим) секціях в залежності від груп (категорій) учасників торгів, і (або) видів договорів, що укладаються, і (або) предметів укладаються на торгах договорів, і (або) від інших підстав, встановлених правилами організованих торгів. У цьому випадку організатор торгівлі має право затвердити окремі правила організованих торгів для кожної торгової (біржовий) секції.
3. У правилах організованих торгів повинні міститися:
1) вимоги до учасників торгів;
2) вимоги до способів і періодичності ідентифікації учасників торгів;
3) зазначення часу або порядок визначення часу проведення торгів;
4) порядок допуску осіб до участі в організованих торгах;
5) порядок допуску (припинення допуску) товарів і (або) іноземної валюти до торгів;
6) підстави та порядок початку, призупинення або припинення укладення договорів, які є похідними фінансовими інструментами;
7) правила лістингу (делістингу) цінних паперів;
8) порядок і умови подачі заявок, в тому числі заявок, в яких вказується кліринговий брокер;
9) порядок встановлення відповідності заявок один одному, включаючи ознаки, за якими це відповідність визначається, і порядок фіксації такої відповідності;
10) найменування клірингової організації, якщо за підсумками організованих торгів здійснюється кліринг;
11) вказівка \u200b\u200bна те, що кліринг за підсумками організованих торгів здійснюється без участі центрального контрагента і (або) за участю центрального контрагента, а також найменування особи, яка здійснює функції центрального контрагента;
12) порядок укладення на організованих торгах договорів, в тому числі договорів за участю центрального контрагента;
13) вказівка \u200b\u200bнаслідків подачі заявок та укладання договорів на організованих торгах з порушенням правил організованих торгів, в тому числі в результаті збоїв і (або) помилок програмно-технічних засобів, збоїв в роботі інформаційно-комунікаційних засобів зв'язку, за допомогою яких забезпечується проведення організованих торгів ;
14) вказівка \u200b\u200bвипадків і порядок припинення, припинення та поновлення організованих торгів;
15) вимоги до маркет-мейкерів і порядку здійснення ними своїх функцій і обов'язків, якщо виконання функцій і обов'язків маркет-мейкерами передбачено правилами організованих торгів;
16) інші положення відповідно до цього Закону.
4. Зазначені в пунктах 5 - 7 частини 3 цієї статті положення включаються в правила організованих торгів, якщо організатор торгівлі здійснює або має намір здійснювати організовані торги відповідно товарами, цінними паперами, іноземною валютою, а також торги, на яких укладаються договори, які є похідними фінансовими інструментами .
5. Правила організованих торгів можуть міститися в одному або декількох документах організатора торгівлі.
6. Правила організованих торгів можуть містити не передбачені цим Законом положення, що не суперечать цьому Закону та нормативним правовим актам федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
7. У порядку, передбаченому правилами організованих торгів, можуть полягати і інші договори, які не зазначені в пункті 7 частини 1 статті 2 цього Закону.
8. Організатори торгівлі має право в односторонньому порядку вносити зміни в правила організованих торгів.
9. Правила організованих торгів і вносяться до них зміни підлягають реєстрації в державному органі виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
10. Правила організованих торгів і вносяться до них зміни вступають в силу не раніше ніж через п'ять днів після дня розкриття інформації про це відповідно до статті 22 цього Закону, якщо інший термін набрання ними чинності не визначено організатором торгівлі відповідно до цього Закону . Зміни правил організованих торгів, пов'язані з виведенням з зазначених правил положень третейської угоди або зміною третейського суду, вступають в силу не раніше ніж через три місяці після дня розкриття інформації про це відповідно до статті 22 цього Закону.
11. Організатори торгівлі, які здійснюють проведення організованих торгів, на яких укладаються договори, які є похідними фінансовими інструментами, зобов'язані затвердити специфікації таких договорів, що відповідають вимогам нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків. Зазначені специфікації договорів, а також вносяться до них зміни повинні бути зареєстровані в державному органі виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
12. Правилами організованих торгів можуть бути передбачені випадки, коли договори на організованих торгах участі не вважаються укладеними при призупинення торгів в результаті збоїв і (або) помилок програмно-технічних засобів, збоїв в роботі інформаційно-комунікаційних засобів зв'язку, за допомогою яких забезпечується проведення організованих торгів .
Глава 2. ОРГАНІЗАТОРИ ТОРГІВЛІ. УЧАСНИКИ ТОРГІВ
Стаття 5. Організатор торгівлі
1. Організатором торгівлі може бути лише господарське товариство, створене відповідно до законодавства Російської Федерації.
2. Особа, що не має ліцензії біржі або ліцензії торгової системи, не має права проводити організовані торги.
3. Організатор торгівлі не має права займатися виробничою, торговельної та страховою діяльністю, діяльністю кредитних організацій, діяльністю з ведення реєстру власників цінних паперів, діяльністю з управління акціонерними інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами, діяльністю спеціалізованих депозитаріїв інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів, діяльністю акціонерних інвестиційних фондів, діяльністю недержавних пенсійних фондів по пенсійному забезпеченню і пенсійному страхуванню.
4. Організатор торгівлі не має права бути центральним контрагентом.
5. Організатор торгівлі, який поєднує діяльність з організації торгів з іншими видами діяльності, зобов'язаний створити для здійснення діяльності з проведення організованих торгів одне або кілька окремих структурних підрозділів.
6. Організатор торгівлі, який поєднує діяльність з проведення організованих торгів з іншими видами діяльності, зобов'язаний вживати заходів щодо запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає у організатора торгівлі в зв'язку з таким поєднанням. Якщо конфлікт інтересів організатора торгівлі, який поєднує діяльність з проведення організованих торгів з іншими видами діяльності, про який учасники торгів або особа, яка здійснює функції центрального контрагента, не були повідомлені заздалегідь, призвів до дій організатора торгівлі, що завдало шкоди інтересам учасника торгів або особи, яка здійснює функції центрального контрагента, організатор торгівлі зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством Російської Федерації.
7. Організатор торгівлі зобов'язаний здійснювати контроль:
1) за відповідністю учасників торгів вимогам, встановленим правилами організованих торгів, дотриманням учасниками і іншими особами зазначених правил;
2) за відповідністю допущених до організованих торгів товарів, цінних паперів та їх емітентів (зобов'язаних осіб) вимогам, встановленим правилами організованих торгів;
3) за дотриманням емітентом та іншими особами умов договорів, на підставі яких цінні папери були допущені до організованих торгів;
4) за операціями, що здійснюються на організованих торгах, у випадках, встановлених федеральними законами та прийнятими відповідно до них нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, в тому числі з метою запобігання, виявлення і припинення неправомірного використання інсайдерської інформації та ( або) маніпулювання ринком.
8. При здійсненні контролю організатор торгівлі має право проводити перевірки, в тому числі на підставі звернення федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, вимагати від учасників торгів та емітентів уявлення необхідних документів (В тому числі отриманих учасником торгів від його клієнта), пояснень, інформації в письмовій або усній формі.
9. Організатор торгівлі зобов'язаний складати річну консолідовану фінансову звітність відповідно до вимог Федерального закону від 27 липня 2010 року N 208-ФЗ "Про консолідованої фінансової звітності".
10. Річний звіт організатора торгівлі повинен містити річну бухгалтерську (фінансову) звітність, а також консолідовану фінансову звітність.
11. Річна бухгалтерська (фінансова) звітність організатора торгівлі, а також його консолідована фінансова звітність підлягають обов'язковому аудиту.
12. Організатор торгівлі зобов'язаний здійснювати зберігання інформації і документів, які пов'язані з проведенням організованих торгів, і щоденне резервне копіювання таких інформації і документів відповідно до вимог, встановлених нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
13. Організатор торгівлі зобов'язаний забезпечити можливість подання до федерального орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків документів і відомостей в електронній формі з електронним підписом в форматі, порядку і строки, які встановлені нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
14. Організатор торгівлі зобов'язаний вести реєстр учасників торгів і їх клієнтів, реєстр заявок і реєстр укладених на організованих торгах договорів відповідно до нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
15. Організатор торгівлі має право застрахувати ризик своєї відповідальності перед учасниками торгів за невиконання або неналежне виконання своїх зобов'язань.
Ст. 6 вступає в силу з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 6. Вимоги до органів управління і працівникам організатора торгівлі
1. Особа, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу організатора торгівлі, керівник його філії, головний бухгалтер, Інша посадова особа, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку, Посадову особу, відповідальну за організацію системи управління ризиками (керівник окремого структурного підрозділу, Відповідального за організацію системи управління ризиками), контролер (керівник служби внутрішнього контролю), керівник структурного підрозділу, створеного для здійснення діяльності з проведення організованих торгів, повинні мати вища освіта і відповідати іншим вимогам, передбаченим цим Законом.
2. Особи, зазначені в частині 1 цієї статті, за винятком головного бухгалтера або іншої посадової особи, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку, повинні відповідати встановленим федеральним органом виконавчої влади в області фінансових ринків вимогам до професійного досвіду і кваліфікаційним вимогам, в тому числі вимогам про наявність кваліфікаційного атестата в сфері діяльності з проведення організованих торгів.
3. Організатор торгівлі зобов'язаний мати рада директорів (наглядова рада), до компетенції якого повинні входити:
1) затвердження правил організованих торгів;
2) затвердження розміру вартості послуг з проведення організованих торгів;
3) затвердження документів, що визначають порядок організації і здійснення внутрішнього контролю і заходи, спрямовані на зниження ризиків організатора торгівлі;
4) затвердження положення про біржовому раді (раді секції) і складу цієї ради;
5) затвердження документа, що визначає заходи, що вживаються організатором торгівлі в надзвичайних ситуаціях і спрямовані на забезпечення безперервності здійснення діяльності з проведення організованих торгів;
6) вирішення інших питань, що входять відповідно до цього Закону до компетенції ради директорів (наглядової ради) організатора торгів.
4. Організатор торгівлі зобов'язаний мати колегіальний виконавчий орган.
5. Організатор торгівлі не має права передавати повноваження одноосібного виконавчого органу іншій особі (керуючому, керуючої організації).
6. Особами, зазначеними в частині 1 цієї статті, а також членами ради директорів (наглядової ради), членами колегіального виконавчого органу організатора торгівлі не можуть бути:
1) особи, які здійснювали функції одноосібного виконавчого органу, входили до складу колегіального виконавчого органу або здійснювали функції керівника служби внутрішнього контролю (контролера) фінансових організацій в момент вчинення цими організаціями порушень, за які у них були анульовані (відкликані) ліцензії на здійснення відповідних видів діяльності, або порушень, за які було призупинено дію зазначених ліцензій і зазначені ліцензії були анульовані (відкликані) внаслідок неусунення цих порушень, якщо з дня такого анулювання пройшло менше трьох років або якщо у відношенні зазначених осіб є вступили в законну силу судові рішення, Які встановили факти вчинення зазначеними особами неправомірних дій при банкрутстві, навмисного і (або) фіктивного банкрутства;
2) особи, щодо яких не закінчився термін, протягом якого вони вважаються підданими адміністративному покаранню у вигляді дискваліфікації;
3) особи, які мають судимість за злочини у сфері економічної діяльності або злочину проти державної влади;
4) особи, у яких було анульовано кваліфікаційний атестат, виданий федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків, якщо з дня такого анулювання пройшло менше трьох років.
7. Керівником служби внутрішнього контролю (контролером) організатора торгівлі не може бути особа, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу організатора торгівлі, або керівник структурного підрозділу, який здійснює діяльність з проведення організованих торгів.
8. У разі прийняття рішення про призупинення або дострокове припинення повноважень одноосібного виконавчого органу організатор торгівлі зобов'язаний одночасно з прийняттям зазначеного рішення прийняти рішення про утворення тимчасового одноосібного виконавчого органу або нового одноосібного виконавчого органу. При цьому функції тимчасового одноосібного виконавчого органу можуть здійснюватися тільки особою, яка складається в штаті працівників організатора торгівлі або входить до складу його ради директорів (наглядової ради) або колегіального виконавчого органу. Особа, яка здійснює функції тимчасового одноосібного виконавчого органу організатора торгівлі, має відповідати вимогам, встановленим частинами 1 і 2 цієї статті.
9. Обрання (призначення) особи, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу, в тому числі обрання (призначення) на термін більше одного місяця тимчасового одноосібного виконавчого органу, керівника служби внутрішнього контролю (контролера), посадової особи, відповідальної за організацію системи управління ризиками (керівника окремого структурного підрозділу, відповідального за організацію системи управління ризиками) організатора торгівлі, а також функції керівника структурного підрозділу, створеного для здійснення діяльності з проведення організованих торгів (у разі суміщення діяльності з проведення організованих торгів з іншими видами діяльності), допускається за попередньою згодою федерального органу виконавчої влади в області фінансових ринків.
10. Організатор торгівлі зобов'язаний направити повідомлення в письмовій формі до федерального орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків про передбачуване обрання (призначення) відповідної посадової особи. Зазначене повідомлення має містити відомості, що підтверджують дотримання вимог, встановлених частинами 1, 2 і 6 цієї статті. Вимоги до порядку і формі подання зазначеного повідомлення визначаються нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків протягом 10 робочих днів з дня отримання зазначеного повідомлення дає в письмовій формі згоду на обрання (призначення) відповідного кандидата на посаду або відмову в його обрання (призначення). Така відмова допускається в разі невідповідності кандидата вимогам, встановленим частинами 1, 2 і 6 цієї статті, або в разі включення в повідомлення неповних або недостовірних відомостей.
11. Якщо федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків раніше було дано згоду на обрання (призначення) кандидата на посаду, зазначену в частині 9 цієї статті, згоду федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків на обрання (призначення) цього кандидата на ту ж посада не потрібна. Організатор торгівлі в цьому випадку зобов'язаний надіслати повідомлення, зазначене у частині 10 цієї статті.
12. Організатор торгівлі зобов'язаний повідомляти в письмовій формі федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків про призначення на посади керівника філії, головного бухгалтера або іншої посадової особи організатора торгівлі, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку, не пізніше п'яти днів з дня прийняття відповідного рішення. Організатор торгівлі зобов'язаний в порядку і строки, які передбачені цією частиною, повідомити федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків про особу, на яку покладено функції одноосібного виконавчого органу на термін менше одного місяця.
13. Організатор торгівлі зобов'язаний повідомляти в письмовій формі федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків про звільнення з посади осіб, зазначених у частині 1 цієї статті, не пізніше робочого дня, наступного за днем \u200b\u200bприйняття такого рішення.
14. Організатор торгівлі зобов'язаний направити повідомлення в письмовій формі до федерального орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків про обрання (звільнення) членів ради директорів (наглядової ради) та членів колегіального виконавчого органу організатора торгівлі протягом трьох днів з дня прийняття відповідного рішення.
Ст. 7 вступає в силу з 1.01.2013 р(Див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 7. Вимоги до засновників (учасників) організатора торгівлі
1. Особою, яка має право прямо або побічно (через підконтрольних йому осіб) самостійно або спільно з іншими особами, пов'язаними з ним договорами довірчого управління майном, і (або) простого товариства, і (або) доручення, і (або) акціонерним угодою, і (або) іншою угодою, предметом якого є здійснення прав, засвідчених акціями (частками) організатора торгівлі, розпоряджатися 5 і більше відсотками голосів, що припадають на голосуючі акції (частки), що складають статутний капітал організатора торгівлі, не може бути:
1) юридична особа, зареєстрована в державах або на територіях, що надають пільговий податковий режим і (або) не передбачають розкриття та надання інформації при проведенні фінансових операцій (офшорні зони), перелік яких затверджується Міністерством фінансів Російської Федерації;
2) юридична особа, у якого за вчинення порушення було анульовано (відкликано) ліцензія на здійснення відповідного виду діяльності фінансової організації;
3) фізична особа, зазначена в частині 6 статті 6 цього Закону.
2. Особа, зазначена в абзаці першому частини 1 цієї статті, зобов'язана надіслати повідомлення організатору торгівлі і до федерального орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків в порядку і строки, які встановлені нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків:
1) про придбання ним права прямо або побічно розпоряджатися 5 і більше відсотками голосів, що припадають на голосуючі акції (частки), що складають статутний капітал організатора торгівлі;
2) про зміну частки голосів, що припадають на голосуючі акції (частки), які складають статутний капітал організатора торгівлі та якими воно має право розпоряджатися, більш ніж на 1 відсоток, а в разі зниження зазначеної частки нижче 5 відсотків - незалежно від кількості відчужених голосуючих акцій ( часток);
3) про свою відповідність (невідповідність) вимогам, встановленим частиною 1 цієї статті.
3. Якщо повідомлення, згідно з частиною 2 цієї статті, ніхто не почув організатором торгівлі або з зазначеного повідомлення випливає, що особа, яка має право прямо або побічно розпоряджатися 5 і більше відсотками голосів, що припадають на голосуючі акції (частки), що складають статутний капітал організатора торгівлі, не відповідає вимогам, встановленим частиною 1 цієї статті, зазначена особа має право розпоряджатися кількістю голосів, що не перевищує 5 відсотків голосів, що припадають на голосуючі акції (частки), що складають статутний капітал організатора торгівлі. При цьому решта акцій (частки), що належать цій особі, при визначенні кворуму для проведення загальних зборів акціонерів (учасників) організатора торгівлі не враховуються.
4. Організатор торгівлі в разі відсутності повідомлення, передбаченого частиною 2 цієї статті, зобов'язаний направити до федерального орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків повідомлення про це.
Ст. 8 вступає в силу з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 8. Вимоги до власних коштів організатора торгівлі та інші обов'язкові нормативи
1. Мінімальний розмір власних коштів особи, яка надає послуги з проведення організованих торгів на товарному і (або) фінансовому ринках на підставі ліцензії біржі, повинен становити не менше 100 мільйонів рублів, особи, яка надає послуги з проведення організованих торгів на товарному і (або) фінансовому ринках на підставі ліцензії торгової системи, - не менше 50 мільйонів рублів. Склад власних коштів організатора торгівлі повинен відповідати вимогам, які встановлюються федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків з урахуванням видів діяльності, з якими поєднується діяльність з проведення організованих торгів.
2. Організатор торгівлі повинен дотримуватися нормативів ліквідності, нормативи достатності власних коштів, величина і методика визначення яких встановлюються федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
Ст. 9 вступає в силу з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 9. Біржа
1. Біржею є організатор торгівлі, що має ліцензію біржі.
2. Біржею може бути тільки акціонерне товариство.
3. Фірмове найменування біржі повинно містити слово "біржа". Використання слова "біржа", похідних від нього слів і поєднань з ним в своєму фірмовому найменуванні і (або) в рекламі іншими особами не допускається, за винятком використання відповідними організаціями в своєму найменуванні та (або) в рекламі словосполучення "біржа праці", а також інших випадків, встановлених федеральними законами.
4. Надання послуг з проведення організованих торгів, на яких укладаються договори, які є похідними фінансовими інструментами, здійснюється біржами, за винятком випадків, встановлених частиною 4 статті 12 цього Закону.
5. Крім обмежень, встановлених статтею 5 цього Закону, біржа не має права суміщати свою діяльність з брокерської, дилерської і депозитарною діяльністю, а також з діяльністю з управління цінними паперами.
Ст. 10 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 10. Біржова рада
1. Біржа зобов'язана створити біржова рада та (або) рада секції кожної торгової (біржовий) секції. Біржова рада (рада секції) повинен бути створений не пізніше шести місяців з дня отримання ліцензії біржі. Положення про біржовому раді (раді секції) затверджується радою директорів біржі і має містити вимоги до членів біржової ради (ради секції), визначати його кількісний склад і порядок прийняття ним рішень.
2. Біржова рада (рада секції) формується радою директорів біржі в установленому ним порядку з числа кандидатів, запропонованих учасниками торгів і біржею, на термін, встановлений радою директорів біржі, який не може бути більше двох років. Не менш 75 відсотків складу біржової ради (ради секції) повинні складати представники учасників торгів біржі (торгової (біржовий) секції). До складу біржової ради (ради секції) не можуть входити особи, які уклали з біржею трудові та (або) цивільно-правові договори про надання послуг біржі. У біржова рада (рада секції) не може входити більше одного представника однієї юридичної особи.
3. Біржова рада (рада секції) розглядає і приймає рекомендації уповноваженому органу біржі з наступних питань:
1) зміни вартості послуг з проведення організованих торгів;
2) внесення в правила організованих торгів змін, за винятком змін, внесення яких є обов'язковим в силу вимог федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів, а також в силу приписів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків;
3) зміни клірингової організації, що здійснює кліринг зобов'язань з договорів, укладених на організованих торгах, за винятком випадків відкликання (анулювання) у клірингової організації ліцензії, введення в відношенні клірингової організації процедури банкрутства, неможливості здійснення клірингу зобов'язань клірингової організацією без порушення федеральних законів і прийнятих в відповідно до них нормативно-правових актів;
4) зміни юридичної особи, що здійснює функції центрального контрагента, за винятком випадків відкликання (анулювання) у такої юридичної особи ліцензії Центрального банку Російської Федерації (далі - Банк Росії) на здійснення банківських операцій, припинення здійснення зазначеною особою клірингу зобов'язань за договорами, укладеними на організованих торгах, введення відносно вказаної особи процедури банкрутства, а також якщо юридична особа, яка здійснює функції центрального контрагента, перестало відповідати вимогам частини 2 статті 5 Федерального закону "Про кліринг і клірингової діяльності";
5) з інших питань, передбачених документами біржі.
4. Біржова рада (рада секції) має право давати органам управління біржі рекомендації з питань, передбачених частиною 3 цієї статті, щодо діяльності відповідної товарної (біржовий) секції.
5. Якщо біржова рада (рада секції) не рекомендував (не схвалив) прийняття рішень з питань, зазначених у пунктах 1 - 4 частини 3 цієї статті, такі рішення набувають чинності не раніше ніж через три місяці з дня розкриття відповідних змін.
Ст. 11 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 11. Ведення біржею реєстру позабіржових договорів
1. У випадках, порядку, обсязі та строки, які встановлені нормативно-правовими актами Уряду Російської Федерації, сторони повинні надавати інформацію про укладені ними нема на організованих торгах договорах, зобов'язання за якими передбачають перехід права власності на товар, допущений до організованих торгів (далі - позабіржові угоди).
2. У випадках і порядку, які встановлені нормативно-правовими актами Уряду Російської Федерації, біржа, що здійснює проведення організованих торгів, на яких укладаються договори купівлі-продажу товару, зобов'язана вести реєстр позабіржових договорів. Порядок ведення зазначеного реєстру, порядок і періодичність надання інформації з реєстру визначаються нормативними правовими актами Уряду Російської Федерації.
Ст. 12 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 12. Торгова система
1. Торговельною системою є організатор торгівлі, що має ліцензію торгової системи.
2. Фірмове найменування торгової системи повинно містити словосполучення "торгова система" або "організатор торгівлі" в будь-якому відмінку. Використання словосполучень "торгова система" або "організатор торгівлі", похідних від них слів і поєднань з ними в своєму фірмовому найменуванні і (або) в рекламі іншими особами не допускається, за винятком їх використання учасниками оптового ринку електричної енергії та потужності, а також випадків , встановлених федеральними законами.
3. Торговельна система не має права вчиняти дії і надавати послуги, які відповідно до цього Закону, іншими федеральними законами та прийнятими відповідно до них нормативно-правовими актами можуть відбуватися (опинятися) тільки біржею.
4. Нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків можуть бути передбачені випадки, коли послуги з проведення організованих торгів, на яких полягають окремі види договорів, які є похідними фінансовими інструментами, можуть надаватися торговельною системою.
5. Крім обмежень, встановлених статтею 5 цього Закону, торгова система при поєднанні своєї діяльності з кліринговою діяльністю не мають права суміщати таку діяльність з брокерської, дилерської і депозитарною діяльністю на ринку цінних паперів, діяльністю з управління цінними паперами.
Ст. 13 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
1. Організатор торгівлі зобов'язаний у випадках, встановлених нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, розраховувати ціни, індекси і інші показники, засновані на інформації про договори, укладені на організованих торгах, і (або) іншої інформації. Порядок і строки розрахунку зазначених показників визначаються нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, а також методиками, затвердженими організаторами торгівлі.
2. У випадках, передбачених федеральними законами і (або) нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, методики розрахунку розкриваються організатором торгівлі цін, індексів та інших показників підлягають реєстрації в державному органі виконавчої влади в галузі фінансових ринків в установленому ним порядку .
3. При розрахунку показників, зазначених у частині 1 цієї статті, організатор торгівлі має право використовувати інформацію, отриману в ході і (або) внаслідок проведення організованих торгів, інформацію, щодо якої він на підставі федерального закону або договору отримав право використовувати її, а також вправі використовувати загальнодоступну інформацію, включаючи інформацію, розкриту в відповідно до федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правовими актами.
4. Організатор торгівлі зобов'язаний на вимогу органів державної влади, а також Банку Росії з метою здійснення ними своїх функцій надавати їм безоплатно інформацію, що містить значення і (або) порядок і строки розрахунку показників, зазначених у частині 1 цієї статті.
Ст. 14 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 14. Внутрішній контроль організатора торгівлі
1. Організатор торгівлі зобов'язаний організувати і здійснювати внутрішній контроль.
2. Для організації та здійснення внутрішнього контролю організатор торгівлі зобов'язаний призначити контролера і (або) сформувати окремий структурний підрозділ (службу внутрішнього контролю). Контролер (керівник служби внутрішнього контролю) призначається на посаду і звільняється з посади рішенням ради директорів (наглядової ради). Контролер (керівник служби внутрішнього контролю) підзвітний раді директорів (спостережній раді).
3. Порядок здійснення внутрішнього контролю встановлюється документами організатора торгівлі відповідно до вимог нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
Ст. 15 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 15. Заходи, спрямовані на зниження ризиків і запобігання конфлікту інтересів
1. Організатор торгівлі зобов'язаний організувати систему управління ризиками, пов'язаними з організацією торгів, а також із здійсненням операцій з власним майном (далі - управління ризиками), яка повинна відповідати характеру скоєних ним операцій і містити систему моніторингу ризиків, що забезпечує своєчасне доведення необхідної інформації до відома органів управління організатора торгівлі. Вимоги до організації системи управління ризиками встановлюються федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
2. Організатор торгівлі зобов'язаний вживати правових його документом (документами) заходи, спрямовані на зниження ризиків організатора торгівлі, в тому числі ризиків, пов'язаних з суміщенням діяльності з проведення організованих торгів з іншими видами діяльності. Також в такому документі (таких документах) повинні міститися заходи щодо забезпечення безперебійного функціонування програмно-технічних засобів, призначених для здійснення діяльності з проведення організованих торгів.
3. Організатор торгівлі зобов'язаний вживати правових його документом (документами) заходи, спрямовані на запобігання конфлікту інтересів при проведенні організованих торгів.
4. Вимоги до документів організатора торгівлі, що визначає заходи, спрямовані на зниження ризиків і запобігання конфлікту інтересів, встановлюються нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
5. Організатор торгівлі зобов'язаний затвердити документ, який визначає заходи, що вживаються організатором торгівлі в надзвичайних ситуаціях і спрямовані на забезпечення безперервності здійснення діяльності з організації торгів.
Стаття 16. Учасники торгів
Ч. 1 ст. 16 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
1. До участі в організованих торгах цінними паперами можуть бути допущені дилери, керуючі і брокери, які мають ліцензію професійного учасника ринку цінних паперів, керуючі компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, центральний контрагент, а також Банк Росії.
Ч. 2 ст. 16 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
2. До участі в організованих торгах товаром можуть бути допущені індивідуальні підприємці і юридичні особи, створені відповідно до законодавства Російської Федерації. При цьому, якщо учасник торгів діє в інтересах і за рахунок іншої особи, таким учасником можуть бути брокер, який має ліцензію професійного учасника ринку цінних паперів, центральний контрагент або особа, яку включено організатором торгівлі в список учасників торгів товаром, що діють в інтересах і за рахунок інших осіб. Умови і порядок включення учасників торгів в зазначений список, а також умови і порядок виключення з цього списку встановлюються організатором торгівлі.
3. До участі в організованих торгах іноземною валютою можуть бути допущені кредитні організації, що мають право на підставі ліцензій Банку Росії здійснювати банківські операції із засобами в іноземній валюті, центральний контрагент, Банк Росії, а також інші юридичні особи, які мають право здійснювати купівлю-продаж іноземної валюти в силу федерального закону. Якщо договори купівлі-продажу іноземної валюти на організованих торгах укладаються з центральним контрагентом, що є уповноваженим банком, до участі в цих організованих торгах можуть бути допущені інші юридичні особи, створені відповідно до законодавства Російської Федерації.
Ч. 4 ст. 16 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
4. До участі в організованих торгах, на яких укладаються договори, які є похідними фінансовими інструментами, можуть бути допущені Банк Росії, центральний контрагент, керуючі компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, а також дилери, керуючі, брокери, які мають ліцензію професійного учасника ринку цінних паперів, в тому числі брокери, які мають ліцензію на здійснення брокерської діяльності тільки з укладання договорів, які є похідними фінансовими інструментами, базовим активом яких є товар. До участі в організованих торгах, на яких укладаються договори, які є похідними фінансовими інструментами, базовим активом яких є товар, можуть бути допущені також юридичні особи, створені відповідно до законодавства Російської Федерації, якщо такі договори укладаються за їх рахунок.
Ч. 5 ст. 16 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
5. До участі в організованих торгах можуть бути допущені іноземні юридичні особи, які здійснюють функції, аналогічні функціям центрального контрагента, і включені в перелік, затверджений федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків. При включенні такого іноземної юридичної особи в перелік федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків можуть бути встановлені обмеження на допуск його до організованих торгів.
Ч. 6 ст. 16 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
6. Правилами організованих торгів можуть бути визначені різні групи (категорії) учасників торгів і встановлені різні вимоги до таких учасників торгів, а також різні права і обов'язки таких учасників торгів. При цьому вимоги, що пред'являються до учасників торгів однієї групи (категорії), права і обов'язки таких учасників повинні бути однаковими.
7. Якщо це передбачено договором з клієнтом, учасник торгів має право бути одночасно комерційним представником різних сторін договору, укладеного на організованих торгах, в тому числі осіб, які не є підприємцями.
Глава 3. ОРГАНІЗОВАНІ ТОРГИ
Стаття 17. Заявки, що подаються на організованих торгах
2. Правилами організованих торгів може бути встановлено, що при подачі заявок на організованих торгах можуть використовуватися електронні підписи, аналоги власноручного підпису, коди, паролі та інші засоби, які підтверджують, що він походить від уповноваженого на це особи. У цьому випадку порядок використання електронного підпису, аналогів власноручного підпису, кодів, паролів та інших засобів ідентифікації повинен бути визначений правилами організованих торгів або договором.
3. Учасник торгів має право відкликати заявку, подану на організованих торгах, у випадках і порядку, які встановлені правилами організованих торгів. При цьому договори, укладені на підставі такої заявки до її відкликання, зберігають силу.
4. Організатор торгівлі має право відмовити в реєстрації поданої заявки в реєстрі заявок або анулювати (видалити) зареєстровану заявку в випадках і порядку, які встановлені нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків та (або) правилами організованих торгів.
Стаття 18. Укладення договору на організованих торгах
1. Якщо інше не передбачено цим Законом, договір на організованих торгах полягає на підставі двох зареєстрованих різноспрямованих заявок, повне або часткове відповідність яких один одному встановлено і зафіксовано в реєстрі договорів організатором торгівлі в порядку, визначеному правилами організованих торгів. При цьому різноспрямованими заявками є заявки, які містять зустрічні по відношенню один до одного волевиявлення на укладання договору.
2. Якщо інше не передбачено цим Законом, договір вважається укладеним на організованих торгах в момент фіксації організатором торгівлі відповідності різноспрямованих заявок один одному шляхом внесення запису про укладення відповідного договору до реєстру договорів. При цьому складання одного документа, підписаного сторонами, які не здійснюється і проста письмова форма договору вважається дотриманою.
3. У випадках, передбачених правилами організованих торгів і (або) правилами клірингу, договір на організованих торгах, в тому числі договір з центральним контрагентом, може полягати без подачі заявок. Зазначений договір вважається укладеним в момент, який визначається правилами організованих торгів, шляхом внесення запису про укладення договору в реєстр договорів. При цьому складання одного документа, підписаного сторонами, які не здійснюється і проста письмова форма договору вважається дотриманою.
4. Умови договору, що укладається на організованих торгах, повинні міститися в заявках, правилах організованих торгів, і (або) специфікаціях договорів, і (або) правилах клірингу відповідної клірингової організації або визначатися в Відповідно до зазначених документів, а у випадках, передбачених правилами організованих торгів, можуть міститися в зразкових умовах договорів, затверджених саморегулівної організацією професійних учасників ринку цінних паперів і зареєстрованих в державному органі виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
5. Організатор торгівлі зобов'язаний вести реєстр договорів, укладених на організованих торгах, і надавати виписки з реєстру договорів про укладені договори відповідно до нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
6. Укладення договору на організованих торгах підтверджується випискою з реєстру договорів, укладених на організованих торгах.
7. Сторони не вправі змінити або розірвати договір, укладений на підставі хоча б однієї із заявок, адресованої необмеженому колу учасників торгів, за винятком випадків, передбачених правилами організованих торгів і (або) правилами клірингу за такими зобов'язаннями.
8. За зобов'язаннями, що виникли з договорів, укладених на підставі хоча б однієї із заявок, адресованої необмеженому колу учасників торгів, повинен здійснюватися кліринг.
9. Зобов'язання, що виникли з договору, сторонами якого є один і той же учасник торгів або один і той же кліринговий брокер, не припиняються збігом боржника і кредитора в одній особі, якщо ці зобов'язання виконуються за рахунок різних клієнтів учасника торгів або за рахунок різних учасників торгів.
Стаття 19. Особливості укладення на організованих торгах договорів з центральним контрагентом
1. Якщо інше не передбачено цим Законом, центральний контрагент укладає договір з кожним з учасників торгів, відповідність зареєстрованих різноспрямованих заявок яких один одному встановлено організатором торгів. При цьому подача центральним контрагентом заявки не потрібно, а кожен із зазначених договорів вважається укладеним в момент фіксації організатором торгів відповідності заявок один одному шляхом внесення запису про укладення договорів з центральним контрагентом до реєстру договорів.
2. Правила організованих торгів можуть передбачати випадки, в яких центральний контрагент укладає договір на організованих торгах на підставі заявки, яка подається цим центральним контрагентом. У цьому випадку договір укладається на організованих торгах за правилами, встановленими статтею 18 цього Закону.
3. При укладанні договорів центральним контрагентом з учасниками торгів до нього не застосовуються положення федеральних законів про порядок здійснення великих угод, угод із зацікавленістю, угод з придбання 30 і більше відсотків акцій відкритих акціонерних товариств, про вилучення обмежувального характеру для участі в статутних капіталах господарських товариств , що мають стратегічне значення для забезпечення оборони країни і безпеки держави, а також вимоги федеральних законів про розкриття інформації особою, яка придбала або побічно отримало можливість розпоряджатися певним відсотком голосів по розміщених звичайних акціях акціонерного товариства.
4. Обмеження, встановлені пунктом 1 статті 27.6 Федерального закону від 22 квітня 1996 року N 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів", не поширюються на укладення договорів центральним контрагентом з учасниками торгів при розміщенні цінних паперів на організованих торгах.
Стаття 20. Особливості укладення на організованих торгах договорів з кліринговим брокером
1. У випадках і порядку, які встановлені правилами організованих торгів, учасник торгів має право подати заявку із зазначенням клірингового брокера.
2. Стороною договору, укладеного на організованих торгах на підставі заявки учасника торгів, в якій вказано кліринговий брокер, є такий кліринговий брокер.
3. Правилами організованих торгів можуть бути передбачені випадки, коли на підставі заявок, відповідність яких один одному встановлено організатором торгів, одночасно укладаються такі договори:
1) договір між кліринговими брокером і учасником торгів (центральним контрагентом, іншим кліринговим брокером);
2) договір між кліринговими брокером і учасником торгів, які подали заявку, в якій вказано цей кліринговий брокер. При цьому учасник торгів за таким договором має права і обов'язки, повністю ідентичні правам та обов'язкам клірингового брокера за договором, вказаним в пункті 1 цієї частини.
Ст. 21 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 21. Призупинення або припинення організованих торгів
1. Організатор торгівлі зобов'язаний призупинити або припинити організовані торги в випадках, порядку та строки, які встановлені нормативним правовим актом федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, а також у випадках, встановлених федеральними законами, і в випадках отримання відповідного припису федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків або вимоги Банку Росії про призупинення або припинення організованих торгів іноземною валютою.
2. Організатор торгівлі зобов'язаний повідомити про призупинення або припинення і відновлення організованих торгів федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків, а також учасників торгів, клірингову організацію і центрального контрагента в порядку і строки, які встановлені нормативно-правовим актом федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків і (або) правилами організованих торгів.
3. Призупинення або припинення організованих торгів можливо як по відношенню до всіх товарів, цінних паперів, видів іноземної валюти, які допущені до організованих торгів, або всіх укладених на організованих торгах договорів, так і щодо окремих товарів, цінних паперів, іноземних валют і (або ) договорів.
Ст. 22 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 22. Розкриття (надання) інформації і документів організатором торгівлі
1. Організатор торгівлі зобов'язаний забезпечити вільний доступ до ознайомлення з вказаною в цій статті інформацією всім зацікавленим в цьому особам незалежно від цілей отримання такої інформації.
2. Організатор торгівлі зобов'язаний забезпечити розкриття такої інформації і документів:
1) своїх установчих документів;
2) правил організованих торгів;
3) положення про біржовому раді (раді секції);
4) річних звітів організатора торгівлі з додатком аудиторських висновків щодо міститься в річних звітах річної бухгалтерської (фінансової) звітності, а також щодо міститься в зазначених річних звітах консолідованої фінансової звітності;
5) розміру вартості надання послуг організатора торгівлі;
6) часу проведення організованих торгів, якщо в правилах організованих торгів міститься порядок його визначення;
7) рішення біржової ради (ради секції);
8) іншої інформації, розкриття якої передбачено цим Законом, іншими федеральними законами та нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
3. Інформація та документи, які передбачені частиною 2 цієї статті, розкриваються організатором торгівлі шляхом розміщення на його сайті в інформаційно-телекомунікаційних мережах (в тому числі в мережі "Інтернет").
4. У разі внесення змін до правил організованих торгів, в тому числі прийняття правил організованих торгів в новій редакції, зазначені зміни (нова редакція правил) підлягають (підлягає) розміщення на сайті організатора торгівлі в інформаційно-телекомунікаційних мережах (в тому числі в мережі " Інтернет ") після їх (її) реєстрації в державному органі виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
5. В інформації, що розкривається (наданої) інформації про подані заявки і укладених на організованих торгах договорах організатор торгівлі не має права ідентифікувати сторони укладеного на організованих торгах договору і особа, яка подала заявку, а також клієнтів зазначених осіб, якщо зазначені особи і (або) їх клієнти не дали згоди на таку ідентифікацію.
6. Вимоги до порядку і термінів розкриття (надання) інформації організатором торгівлі визначаються федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
7. Організатор торгівлі несе відповідальність за збитки, що виникли в зв'язку з використанням недостовірної та (або) неповної інформації, розкритої (наданої) організатором торгівлі, якщо використання такої інформації обов'язково в силу федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів або договору.
Ст. 23 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 23. Захист інформації
1. Організатор торгівлі зобов'язаний забезпечити конфіденційність інформації, що становить комерційну та іншу охоронювану законом таємницю, конфіденційність відомостей, що надаються учасниками торгів відповідно до правил організованих торгів.
2. Інформація та відомості, які вказані в частині 1 цієї статті, надаються організатором торгівлі тільки самим учасникам торгів, а також можуть бути надані іншим особам за згодою учасників торгів.
3. Інформація та відомості, які вказані в частині 1 цієї статті, надаються організатором торгівлі в федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків за запитом зазначеного органу, що відповідає вимогам частини 4 статті 25 цього Закону.
4. Інформація та відомості, які вказані в частині 1 цієї статті, надаються організатором торгівлі в Банк Росії на його письмовий запит.
5. Інформація та відомості, які вказані в частині 1 цієї статті, надаються організатором торгівлі в суди і арбітражні суди (суддям), а при наявності згоди керівника слідчого органу - в органи попереднього слідства по справах, що перебувають у їх провадженні, а також в органи внутрішніх справ при здійсненні ними функцій щодо виявлення, попередження та припинення податкових злочинів, а також іншим особам відповідно до вимог федеральних законів.
6. Інформація і відомості, які отримані організатором торгівлі від учасників торгів відповідно до правил організованих торгів, можуть бути надані особі, яка здійснює функції центрального контрагента, і (або) в клірингову організацію, і (або) в організацію, яка здійснює грошові розрахунки за підсумками клірингу, і (або) в розрахунковий депозитарій, і (або) оператору товарних поставок без згоди учасників торгів і їх клієнтів.
7. Органи і організації, які вказані в частинах 3 - 6 цієї статті, забезпечують конфіденційність наданих їм інформації та відомостей і використовують їх для здійснення своїх функцій (обов'язків).
Стаття 24. Порядок вирішення спорів
1. Правилами організованих торгів можуть бути визначені умови та порядок вирішення спорів між учасниками торгів, а також суперечок між сторонами договорів, укладених на організованих торгах, в порядку третейського розгляду постійно діючим третейським судом.
2. Третейська угода, передбачене правилами організованих торгів, є дійсним також у разі, якщо вона укладена до виникнення підстав для пред'явлення позову.
3. У разі внесення змін до правил торгів, пов'язаних зі зміною третейського суду, суперечки, передбачені частиною 1 цієї статті, вирішуються третейським судом, передбаченим правилами торгів на момент виникнення підстав для пред'явлення позову.
Глава 4. ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ ТА ДЕРЖАВНИЙ
КОНТРОЛЬ ЗА ЗДІЙСНЕННЯМ ДІЯЛЬНОСТІ З ПРОВЕДЕННЯ
ОРГАНІЗОВАНИХ ТОРГІВ
Ст. 25 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 25. Повноваження центрального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків
1. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків:
1) здійснює регулювання діяльності з проведення організованих торгів, в тому числі приймає нормативні правові акти, що регулюють діяльність з проведення організованих торгів, а також інші нормативні правові акти, передбачені цим Законом;
2) забезпечує проведення єдиної державної політики в області проведення організованих торгів;
3) встановлює вимоги до порядку проведення організованих торгів;
4) встановлює порядок ведення реєстрів учасників торгів і їх клієнтів, реєстрів заявок і реєстрів договорів, укладених на організованих торгах, вимоги до порядку та строків надання виписок із зазначених реєстрів;
5) встановлює особливості проведення організованих торгів цінними паперами, призначеними для кваліфікованих інвесторів, і організованих торгів, на яких укладаються договори, які є похідними фінансовими інструментами, призначеними для кваліфікованих інвесторів, а також порядок і терміни надання інформації організатором торгівлі про таких цінних паперах і договорах з ними (інформації про таких похідних фінансових інструментах);
6) здійснює реєстрацію правил організованих торгів та інших документів організаторів торгівлі, в тому числі специфікацій договорів, що підлягають реєстрації відповідно до цього Закону, а також вносяться до них зміни;
7) здійснює ліцензування бірж і торгових систем;
8) анулює ліцензії бірж і торгових систем;
9) встановлює обмеження на товари, щодо яких можуть укладатися договори на організованих торгах, і вимоги, дотримання яких є умовою допуску товарів до організованих торгів;
10) встановлює вимоги до змісту специфікацій договорів, які є похідними фінансовими інструментами;
11) встановлює випадки, порядок і строки розрахунку організатором торгівлі цін, індексів та інших показників, а також випадки реєстрації методик розрахунку розкриваються організатором торгівлі цін, індексів та інших показників;
12) визначає вимоги до порядку і термінів розрахунку власних коштів організаторів торгівлі, а також встановлює інші вимоги, спрямовані на зниження ризиків здійснення діяльності з проведення організованих торгів;
13) встановлює вимоги до здійснення організаторами торгівлі внутрішнього контролю;
14) визначає правила, склад, порядок і строки розкриття (надання) інформації організаторами торгівлі;
15) встановлює обсяг, порядок, строки та форми подання, включаючи подання в електронній формі з електронним підписом, в федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків звітів, повідомлень та повідомлень організаторами торгівлі, а також особами, які прямо або побічно розпоряджаються, в тому числі на підставі договору довірчого управління, 5 і більше відсотками звичайних акцій (часток) організатора торгівлі;
16) встановлює вимоги до порядку зберігання та захисту інформації і документів, пов'язаних з проведенням організованих торгів, а також до терміну їх зберігання;
17) затверджує програми кваліфікаційних іспитів для атестації фізичних осіб в сфері діяльності з проведення організованих торгів і визначає умови і порядок включення юридичних осіб до списку організацій, уповноважених проводити зазначену атестацію у формі прийому кваліфікаційних іспитів і видачі кваліфікаційних атестатів, а також здійснює включення до вказаного списку таких юридичних осіб, визначає типи і форми кваліфікаційних атестатів і веде реєстр атестованих осіб;
18) анулює кваліфікаційні атестати в разі неодноразового або грубого порушення атестованими особами вимог цього Закону та прийнятих відповідно до нього нормативно-правових актів;
19) проводить перевірки дотримання юридичними особами, уповноваженими проводити атестацію фізичних осіб в сфері діяльності з проведення організованих торгів, умов включення юридичних осіб до списку організацій, уповноважених проводити зазначену атестацію, і виключає юридичні особи з такого списку в разі порушення зазначених умов;
20) встановлює кваліфікаційні вимоги і вимоги до професійного досвіду передбачених цим Законом осіб;
21) дає попередню згоду на обрання (призначення) передбачених цим Законом осіб;
22) здійснює контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог цього Закону, інших федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів, що регулюють відносини, пов'язані з проведенням організованих торгів (далі також - контроль за організаторами торгівлі);
23) здійснює перевірки діяльності організаторів торгівлі в порядку, встановленому нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків;
24) вимагає проведення організатором торгівлі перевірок, передбачених цим Законом;
25) вживає передбачені федеральними законами заходи, спрямовані на запобігання, виявлення та припинення порушень федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів;
26) звертається до суду з вимогою про ліквідацію юридичних осіб, які здійснюють діяльність, передбачену цим Законом, без відповідних ліцензій, і в інших випадках, передбачених федеральними законами;
27) обмінюється конфіденційною інформацією з відповідним органом (організацією) іноземної держави на підставі угоди з таким органом (організацією), що передбачає взаємний обмін такою інформацією, за умови, що законодавством держави відповідного органу (організації) передбачений рівень захисту надається конфіденційній інформації не менший, ніж рівень захисту надається конфіденційній інформації, передбачений законодавством Російської Федерації, а в разі, якщо відносини з обміну інформацією регулюються міжнародними договорами Російської Федерації, - відповідно до умов таких договорів;
28) обмінюється персональними даними з відповідним органом (організацією) іноземної держави на підставі угоди з таким органом (організацією), що передбачає взаємний обмін такою інформацією, за умови, що законодавством цієї іноземної держави забезпечується адекватний захист прав суб'єктів персональних даних;
29) обмінюється конфіденційною інформацією, в тому числі персональними даними, з Банком Росії на підставі укладеного з ним угоди за умови збереження конфіденційності отриманої інформації і використання її для здійснення федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків та Банком Росії своїх функцій;
30) здійснює інші функції, передбачені цим Законом та іншими федеральними законами.
2. При здійсненні контролю за організаторами торгівлі федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків має право:
1) проводити планові перевірки не частіше одного разу на рік;
2) проводити позапланові перевірки в разі виявлення ознак порушень, в тому числі на підставі скарг (заяв, звернень) громадян і юридичних осіб, відомостей, отриманих із засобів масової інформації;
3) отримувати від організаторів торгівлі та їх працівників необхідні документи і інформацію, в тому числі інформацію, доступ до якої обмежено або заборонено відповідно до федеральними законами, пояснення в письмовій чи усній формі;
4) звертатися в установленому законодавством України порядку до органів, що здійснюють оперативно-розшукову діяльність, з проханням про проведення оперативно-розшукових заходів.
3. При здійсненні контролю за організаторами торгівлі службовці федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків відповідно до покладених на них повноважень при пред'явленні ними службових посвідчень та рішення керівника (його заступника) зазначеного органу про проведення перевірки мають право безперешкодного доступу в приміщення організаторів торгівлі, а також, якщо це необхідно для проведення перевірки, в приміщення інших організацій, залучених організатором торгівлі для виконання його зобов'язань за договором про надання послуг з проведення організованих торгів, і (або) в приміщення організацій, в яких знаходяться програмно-апаратні засоби, що забезпечують фіксацію , обробку та зберігання інформації, пов'язаної з проведенням організованих торгів, право доступу до документів та інформації (в тому числі до інформації, доступ до якої обмежено або заборонено відповідно до федеральними законами), які необхідні для здійснення контролю, а також право доступу до програмно-апаратних засобів, що забезпечують фіксацію, обробку та зберігання зазначених документів та інформації.
4. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків має право запитувати в письмовій формі у організаторів торгівлі та інших фізичних і юридичних осіб документи і інформацію, які пов'язані з проведенням організованих торгів, а зазначені особи зобов'язані подати такі документи та інформацію. При цьому федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків зобов'язаний забезпечити конфіденційність поданих йому документів і інформації, за винятком випадків розкриття (надання) інформації відповідно до федеральними законами та прийнятими відповідно до них нормативно-правовими актами Російської Федерації.
5. У разі виявлення федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків порушень федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів, а також з метою запобігання таким порушенням федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків має право направляти приписи, обов'язкові для виконання особами, яким вони адресовані. Припис має містити вимогу федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків з питань його компетенції, а також термін виконання цього припису.
6. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків має право своїм розпорядженням призупинити на строк до шести місяців або припинити проведення організованих торгів в наступних випадках:
1) якщо виявлені порушення федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків та (або) правил організованих торгів, в тому числі якщо організатором торгівлі не виконана обов'язок по припиненню або припинення організованих торгів, встановлена \u200b\u200bфедеральними законами та прийнятими відповідно до них нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків та (або) правилами організованих торгів;
2) якщо організатором торгівлі не виконано припис федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків;
3) якщо виявлені порушення організатором торгівлі прав і законних інтересів інвесторів або якщо здійснюються організатором торгівлі дії створюють загрозу правам і законним інтересам інвесторів;
4) в інших передбачених федеральними законами випадках.
7. Припис може бути змінено або скасовано федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків. Припис федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків може бути оскаржене в арбітражному суді. Подача в арбітражний суд заяви про визнання розпорядження недійсним повністю або в частині не зупиняє дії розпорядження.
Ст. 26 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 26. Ліцензування діяльності по проведенню організованих торгів
1. Ліцензія біржі і ліцензія торгової системи (далі - ліцензія) видаються федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків без обмеження терміну дії зазначених ліцензій. Ліцензія видається особі, яка має намір її отримати (далі - здобувач ліцензії), при дотриманні ліцензійних вимог і умов, встановлених відповідно до частини 2 цієї статті.
2. Ліцензійними вимогами і умовами при видачі ліцензії є вимоги цього Закону та прийнятих відповідно до нього нормативно-правових актів:
1) до організаційно-правовій формі;
2) до наявності одного або декількох окремих структурних підрозділів, створених для здійснення діяльності з проведення організованих торгів, у разі суміщення зазначеної діяльності з іншими видами діяльності;
3) до власних коштів;
4) до осіб, які мають право прямо або побічно (через підконтрольних їм осіб) самостійно або спільно з іншими особами, пов'язаними з ним договорами довірчого управління майном, і (або) простого товариства, і (або) доручення, і (або) акціонерним угодою , і (або) іншою угодою, предметом якого є здійснення прав, засвідчених акціями (частками) організатора торгівлі, розпоряджатися 5 і більше відсотками голосів, що припадають на голосуючі акції (частки), що складають статутний капітал здобувача ліцензії (ліцензіата);
5) до особі, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу, членам ради директорів (наглядової ради), членам колегіального виконавчого органу, керівника служби внутрішнього контролю (контролеру), головному бухгалтеру або іншою службовою особою організатора торгівлі, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку, керівнику філії організатора торгівлі, посадової особи, відповідальної за організацію системи управління ризиками (керівнику окремого структурного підрозділу, відповідального за організацію системи управління ризиками), а в разі суміщення діяльності з організації торгів з іншими видами діяльності також до керівника структурного підрозділу, створеного для здійснення діяльності з організації торгів;
6) до правил організованих торгів;
7) до порядку організації моніторингу організованих торгів, а також контролю за учасниками торгів і іншими особами відповідно до вимог федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів;
8) до організації внутрішнього контролю;
9) до документа (документів), що визначає (визначальним) заходи, спрямовані на зниження ризиків діяльності з організації торгів.
3. Для отримання ліцензії претендент ліцензії представляє в федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків наступні документи:
1) заяву про видачу ліцензії за формою, встановленою нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків;
2) анкету, заповнену за формою, встановленою нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків;
3) документ, що підтверджує факт внесення відомостей про претендента ліцензії до Єдиного державний реєстр юридичних осіб, або його нотаріально засвідчену копію;
4) нотаріально засвідчені копії установчих документів претендента ліцензії з зареєстрованими змінами до них;
5) нотаріально засвідчену копію документа, що підтверджує взяття здобувача ліцензії на облік в податковому органі;
6) копії документів, що підтверджують обрання (призначення) наступних осіб:
а) особи, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу;
б) членів ради директорів (наглядової ради) та членів колегіального виконавчого органу;
в) керівника служби внутрішнього контролю (контролера);
г) головного бухгалтера або іншої посадової особи, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку;
д) керівника структурного підрозділу, створеного для здійснення діяльності з організації торгів, у разі суміщення діяльності з організації торгів з іншими видами діяльності;
е) керівника філії організатора торгівлі;
ж) керівника окремого структурного підрозділу (посадової особи), відповідального за організацію системи управління ризиками;
7) документ, який містить відомості про осіб, зазначених у пункті 6 цієї частини, а також копії документів, що підтверджують дотримання вимог, що пред'являються до зазначеним особам відповідно до цього Закону;
8) документ, що містить відомості про особу, яка має право прямо або побічно (через підконтрольних йому осіб) самостійно або спільно з іншими особами, пов'язаними з ним договорами довірчого управління майном, і (або) простого товариства, і (або) доручення, і ( або) акціонерним угодою, і (або) іншою угодою, предметом якого є здійснення прав, засвідчених акціями (частками) організатора торгівлі, розпоряджатися 5 і більше відсотками голосів, що припадають на голосуючі акції (частки), що складають статутний капітал організатора торгівлі, а також копії документів і заява зазначених осіб, які підтверджують дотримання вимог, що пред'являються до зазначених осіб відповідно до цього закону;
9) затверджені здобувачем ліцензії правила організованих торгів, документ, що визначає порядок організації та здійснення внутрішнього контролю, а також документ, що визначає заходи, спрямовані на зниження ризиків діяльності з організації торгів;
10) документ, що містить розрахунок величини власних коштів здобувача ліцензії, вироблений в порядку, встановленому нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків;
11) документ, що визначає порядок зберігання та захисту інформації, пов'язаної з проведенням організованих торгів;
12) документ, що визначає перелік заходів, спрямованих на запобігання конфлікту інтересів при проведенні організованих торгів;
13) копію бухгалтерського балансу на останню звітну дату;
14) документ, який містить детальну інформацію про позикових коштах і дебіторської заборгованості на останню звітну дату, за формою, встановленою нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків;
15) копію звіту про прибутки і про збитки на останню звітну дату;
16) довідку про структуру фінансових вкладень. Документ складається на дату розрахунку власних коштів. У цій довідці повинні бути вказані:
а) повне найменування фінансового вкладення;
б) найменування емітента (для цінних паперів);
в) обсяг фінансового вкладення;
г) балансова та ринкова вартість фінансового вкладення;
17) копію аудиторського висновку про достовірність фінансової (бухгалтерської) звітності за останній звітний рік;
18) копії документів, що підтверджують державну реєстрацію всіх випусків акцій товариства і останнього звіту про підсумки випуску акцій, якщо здобувач ліцензії є акціонерним товариством;
19) документ, що підтверджує сплату державного мита за надання ліцензії;
20) документ, передбачений частиною 5 статті 15 цього Закону.
4. Заява про видачу ліцензії має бути підписана особою, що здійснює функції одноосібного виконавчого органу претендента ліцензії, що підтверджує тим самим достовірність відомостей, що містяться в документах, поданих для отримання ліцензії.
5. Документи і відомості, що подаються для отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам, встановленим нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
6. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків проводить перевірку дотримання ліцензійних вимог і умов і в разі потреби запитує у претендента ліцензії інформацію, що підтверджує їх дотримання.
7. Документи і відомості, надані для отримання ліцензії, приймаються федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків до розгляду за умови їх належного оформлення. У разі подання неповного комплекту документів або документів, оформлених неналежним чином, федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків повертає зазначені документи здобувачеві ліцензії протягом 10 робочих днів з дня отримання заяви про видачу ліцензії.
8. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків приймає рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі протягом двох місяців з дня отримання всіх необхідних документів, поданих для отримання ліцензії.
9. У рішенні про видачу ліцензії та в документі, що підтверджує наявність ліцензії, вказуються в тому числі:
1) найменування органа, що ліцензує;
2) повне фірмове найменування ліцензіата;
3) місце знаходження ліцензіата;
4) ідентифікаційний номер платника податків-ліцензіата;
5) ліцензований вид діяльності;
6) номер документа, що підтверджує наявність ліцензії;
7) дата прийняття рішення про видачу ліцензії;
8) інформація про необмеженість терміну дії ліцензії.
10. Документ, що підтверджує наявність ліцензії, оформлюється на бланку федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків за затвердженою ним формою.
11. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків протягом п'яти робочих днів з дня прийняття відповідного рішення надсилає (вручає) здобувачу ліцензії повідомлення про видачу ліцензії або повідомлення про відмову в її видачі, що містить підставу для такої відмови.
12. Підставою для відмови у видачі ліцензії є:
1) наявність в документах, представлених здобувачем ліцензії, неповної чи недостовірної інформації;
2) невідповідність документів, поданих претендентом ліцензії, вимогам цього Закону та прийнятих відповідно до нього нормативно-правових актів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків;
3) ненадання інформації відповідно до частини 6 цієї статті;
4) недотримання ліцензійних вимог і умов.
13. Здобувач ліцензії має право оскаржити в порядку, встановленому законодавством Російської Федерації, відмова федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків у видачі ліцензії або бездіяльність зазначеного органу.
14. Документ, що підтверджує наявність ліцензії, підлягає переоформленню в разі зміни фірмового найменування і (або) місця знаходження організатора торгівлі, а також у разі перетворення організатора торгівлі за умови, що організаційно-правова форма новоутвореної юридичної особи відповідає вимогам цього Закону.
15. Переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії, здійснюється на підставі заяви ліцензіата або його правонаступника, в якому зазначаються нові відомості про ліцензіат або його правонаступника і до якої додаються документи, що підтверджують внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб запису про зміну його фірмового найменування і ( або) місця його знаходження або записи про створення юридичної особи в результаті перетворення організатора торгівлі, а також сплату державного мита за переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії. Заява про переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії, подається ліцензіатом до федерального орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків не пізніше 10 робочих днів з дня внесення відповідних змін до Єдиного державного реєстру юридичних осіб.
16. Переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії, здійснюється протягом 10 робочих днів з дня отримання федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків усіх необхідних документів. Переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії, не допускається за відсутності підстав, передбачених частиною 14 цієї статті, а також у разі подання неповних або недостовірних відомостей.
17. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків протягом п'яти робочих днів з дня прийняття відповідного рішення надсилає (вручає) ліцензіату або юридичній особі, створеному в результаті перетворення організатора торгівлі, повідомлення про переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії.
18. Порядок ліцензування, в тому числі переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії, оформлення та подання документів для отримання ліцензії та переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії, встановлюється нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
19. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків веде реєстр ліцензій бірж і торгових систем (далі - реєстр ліцензій). Порядок ведення реєстру ліцензій і порядок надання витягів з нього встановлюються федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
20. Відомості, що включаються в реєстр ліцензій, повинні бути розміщені на офіційному сайті федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків в інформаційно-телекомунікаційних мережах (в тому числі в мережі "Інтернет"). До зазначених відомостей належать:
1) повне та скорочене (за наявності) фірмові найменування ліцензіата;
2) номер ліцензії;
3) дата прийняття рішення про видачу ліцензії;
4) ліцензований вид діяльності;
5) місце знаходження ліцензіата;
6) ідентифікаційний номер платника податків-ліцензіата;
7) інші відомості, передбачені нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
21. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків надає виписки з реєстру ліцензій за заявою будь-якого зацікавленого обличчя.
22. Виписки з реєстру ліцензій надаються протягом 10 робочих днів з дня отримання відповідної заяви про їх надання.
Ст. 27 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 27. Реєстрація документів організатора торгівлі
1. Організатор торгівлі зобов'язаний зареєструвати в державному органі виконавчої влади в галузі фінансових ринків наступні документи і вносяться до них зміни:
1) правила організованих торгів;
2) у випадках, передбачених федеральними законами і (або) нормативними правими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, методики розрахунку розкриваються організатором торгівлі цін, індексів та інших показників;
3) документ, що визначає порядок організації та здійснення внутрішнього контролю;
4) документ, що визначає порядок організації моніторингу організованих торгів, а також контролю за учасниками торгів і іншими особами відповідно до вимог федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів;
5) документ, що визначає заходи, спрямовані на зниження ризиків діяльності з організації торгів;
6) документ, що визначає заходи, що вживаються організатором торгівлі в надзвичайних ситуаціях і спрямовані на забезпечення безперервності здійснення діяльності з організації торгів;
7) специфікації договорів, які є похідними фінансовими інструментами.
2. Заходи, спрямовані на зниження ризиків діяльності з організації торгів, і заходи, що вживаються організатором торгівлі в надзвичайних ситуаціях і спрямовані на забезпечення безперервності здійснення діяльності з організації торгів, можуть визначатися в одному документі.
3. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків приймає рішення про реєстрацію документів, передбачених частиною 1 цієї статті, і вносяться в них змін або про відмову в їх реєстрації не пізніше 30 днів з дня прийняття ним відповідних документів, якщо інший строк не передбачений нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків. Реєстрація документів організатора торгівлі та внесених до них змін здійснюється федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків в порядку, встановленому нормативно-правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків.
4. При видачі ліцензії реєстрація зазначених у частині 1 цієї статті документів здійснюється одночасно з видачею відповідної ліцензії.
5. Підставою для відмови в реєстрації документів організатора торгівлі та внесених до них змін є:
1) невідповідність документів, поданих на реєстрацію, вимогам цього Закону та прийнятих відповідно до нього нормативно-правових актів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, а також інших федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативно-правових актів;
2) наявність у документах, поданих на реєстрацію, неповної чи недостовірної інформації.
6. Документи організатора торгівлі, що підлягають реєстрації, набувають чинності з дати, обумовленої організатором торгівлі, яка не може бути раніше дати реєстрації зазначених документів, а якщо такі документи підлягають розкриттю - не раніше дати їх розкриття.
Ст. 28 набуває чинності з 1.01.2013 р (див. Ст. 30 ФЗ)
Стаття 28. Анулювання ліцензії
1. Ліцензія може бути анульована федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків:
1) на підставі письмової заяви організатора торгівлі про анулювання ліцензії;
2) в разі невиконання організатором торгівлі приписи федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків про призупинення або припинення проведення організованих торгів;
3) у разі неодноразового протягом одного року невиконання в встановлений термін організатором торгівлі приписів федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків, за винятком приписи, зазначеного в пункті 2 цієї частини;
4) в разі неодноразового протягом одного року порушення організатором торгівлі більш ніж на 15 робочих днів строків подання звітів, передбачених федеральними законами та прийнятими відповідно до них нормативно-правовими актами, при здійсненні діяльності з проведення організованих торгів;
5) у разі неодноразового протягом одного року порушення організатором торгівлі вимог до розкриття (надання) інформації і документів, передбачених федеральними законами та прийнятими відповідно до них нормативно-правовими актами, при здійсненні діяльності з проведення організованих торгів;
6) у разі неодноразового протягом одного року порушення організатором торгівлі вимог, встановлених цим Законом та прийнятими відповідно до нього нормативно-правовими актами;
7) якщо діяльність з проведення організованих торгів не провадилась протягом півтора років поспіль;
8) у разі припинення керівництва поточною діяльністю організатора торгівлі (прийняття рішення про призупинення або дострокове припинення повноважень одноосібного виконавчого органу без одночасного прийняття рішення про утворення тимчасового одноосібного виконавчого органу або нового одноосібного виконавчого органу або відсутність особи, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу понад один місяць без покладання його повноважень на іншу особу, що відповідає вимогам до особі, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу);
9) якщо організатор торгівлі визнаний банкрутом.
2. Рішення про анулювання ліцензії приймається федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків в порядку і строки, які встановлені нормативно-правовим актом федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків. У рішенні про анулювання ліцензії зазначається підстава для її анулювання.
3. Рішення про анулювання ліцензії на підставі заяви організатора торгівлі про анулювання ліцензії може бути прийнято тільки за умови повідомлення організатором торгівлі учасників торгів, клірингових організацій, осіб, які здійснюють функції центральних контрагентів, про намір відмовитися від ліцензії, а також за умови відсутності зобов'язань щодо зазначених осіб.
4. Подача заяви про анулювання ліцензії не припиняє права федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків анулювати ліцензію на інших підставах, передбачених цим Законом.
5. До заяви про анулювання ліцензії повинні додаватися документи, що підтверджують дотримання умов, передбачених частиною 3 цієї статті. Вичерпний перелік зазначених документів встановлюється нормативно-правовим актом федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків. Заява про анулювання ліцензії підписується особою, що здійснює функції одноосібного виконавчого органу ліцензіата, який підтверджує тим самим достовірність відомостей, що містяться в документах, поданих для анулювання ліцензії.
6. Документи, представлені організатором торгівлі для анулювання ліцензії, приймаються федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків до розгляду за умови подання всіх належним чином оформлених документів в порядку, встановленому федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків. У разі подання неповного комплекту належним чином оформлених документів федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків повертає зазначені документи організатору торгівлі протягом 10 робочих днів з дня отримання заяви про анулювання ліцензії.
7. Рішення про анулювання ліцензії на підставі заяви організатора торгівлі про анулювання ліцензії не може бути прийнято в період проведення федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків перевірки.
8. Рішення про анулювання ліцензії на підставі заяви організатора торгівлі про анулювання ліцензії або рішення про відмову від її анулювання приймається протягом 30 робочих днів з дня отримання документів, отриманих для анулювання ліцензії.
9. Федеральний орган виконавчої влади в галузі фінансових ринків зобов'язаний повідомити ліцензіата про анулювання ліцензії не пізніше робочого дня, наступного за днем \u200b\u200bприйняття відповідного рішення, за допомогою фельд'єгерського зв'язку (рекомендованого поштового відправлення з повідомленням про вручення) і факсимільного зв'язку (електронного повідомлення). Інформація про прийняття рішення про анулювання ліцензії розкривається на офіційному сайті федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків в інформаційно-телекомунікаційних мережах (в тому числі в мережі "Інтернет") не пізніше робочого дня, наступного за днем \u200b\u200bйого прийняття.
10. Організатор торгівлі зобов'язаний припинити здійснення діяльності з проведення організованих торгів не пізніше дня, наступного за днем \u200b\u200bотримання повідомлення про анулювання ліцензії, але не пізніше 15 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення.
11. Організатор торгівлі, у якого анульовано ліцензію, зобов'язаний виключити зі свого фірмового найменування слово "біржа", або словосполучення "торгова система", або словосполучення "організатор торгівлі", або похідні від них слова і словосполучення з ними протягом трьох місяців з дня прийняття федеральним органом виконавчої влади в галузі фінансових ринків рішення про анулювання ліцензії.
12. Організатор торгівлі має право оскаржити в арбітражному суді рішення про анулювання ліцензії, рішення про відмову від анулювання ліцензії за заявою організатора торгівлі, а також ухилення від прийняття рішення про анулювання ліцензії за заявою організатора торгівлі.
13. Дія ліцензії припиняється з дня прийняття рішення про анулювання ліцензії, з дня внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб запису про ліквідацію організатора торгівлі або з дня припинення його діяльності в результаті реорганізації (за винятком реорганізації у формі перетворення).
Глава 5. Заключні положення
Стаття 29. Прикінцеві положення
1. Здійснення діяльності з проведення організованих торгів з 1 січня 2013 року допускається лише на підставі ліцензії, передбаченої цим Законом, за винятком випадків, встановлених цією статтею.
2. Організації, які мають на 1 січня 2013 року ліцензії організаторів торгівлі на ринку цінних паперів, в тому числі ліцензії фондових бірж, а також ліцензії товарних і валютних бірж, зобов'язані отримати передбачену цим законом ліцензію або припинити здійснення діяльності організатора торгівлі до 1 січня 2014 року.
Ч. 3 ст. 29 набирає чинності з дня офіційного опублікування (ст. 30 ФЗ).
3. З метою отримання передбаченої цим Законом ліцензії та приведення своєї організаційно-правової форми у відповідність до вимог частини 2 статті 9 цього Закону біржі, що діють на день набрання чинності цього Закону і є некомерційними партнерствами, можуть бути перетворені в акціонерні товариства . Рішення про таке перетворення повинно містити:
1) порядок і умови перетворення, в тому числі порядок розподілу акцій створюваного акціонерного товариства між членами біржі;
2) вказівка \u200b\u200bпро затвердження статуту створюваного акціонерного товариства з доданням статуту;
3) вказівку про затвердження передавального акта з додатком передавального акта;
4) список членів ради директорів (наглядової ради) створюваного акціонерного товариства, список членів колегіального виконавчого органу створюваного акціонерного товариства, вказівку особи, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу створюваного акціонерного товариства.
4. Учасники організованих торгів, які здійснюють свою діяльність на підставі ліцензії біржового посередника або біржового брокера на день набрання чинності цього Закону, має право надавати послуги, передбачені частиною 2 статті 16 цього Закону, до 1 січня 2014 року.
5. До 1 січня 2014 року товарна біржа і валютна біржа визнаються для цілей цього Закону фінансовими організаціями.
6. До приведення у відповідність з цим Законом визначень і термінів, які використовуються в інших федеральних законах, під організаторами торгівлі на ринку цінних паперів розуміються організатори торгівлі, а під фондовими, товарними і валютними біржами розуміються біржі.
Стаття 30. Порядок вступу в силу цього Закону
1. Цей Закон набирає чинності з 1 січня 2012 року, за винятком положень, для яких цією статтею встановлено інші терміни набрання ними чинності.
2. Частина 3 статті 29 цього Закону набирає чинності з дня офіційного опублікування цього Закону.
3. Статті 3 - 15, частини 1, 2, 4 - 6 статті 16, статті 21 - 23, статті 25 - 28 цього Закону набирають чинності з 1 січня 2013 року.
Президент
Російської Федерації
Д.МЕДВЕДЄВ
Москва, Кремль
Тендер - це конкурс, в якому бере участь кілька компаній з пропозиціями на надання послуг, постачання товарів або виконання робіт. Надалі контракт укладається з переможцем конкурсу - учасником, який запропонував найбільш вигідні умови.
Тендер (торги) може бути як відкритим, так і закритим, проводиться в кілька етапах у формі аукціону або конкурсу. торги для державних потреб в рамках державного замовлення обмежуються одним етапом.
Захід проводить тендерний комітет. Це орган, який створюється замовником. В його обов'язки входить вибирати виконавця замовлення зі списку учасників, які зареєстрували свої пропозиції по тендеру.
Вибір учасників здійснюється на підставі наступних принципів:
- прозорість;
- Відкритість;
- об'єктивність;
- Неупередженість.
Тендерний комітет діє відповідно до закону РФ про держ. закупівлі.
Нижче перераховані кілька законів про тендери та закупівлі в РФ:
- Закон визначає правові положення закупівель, принципи, етапи здійснення державного замовлення та критерії для вибору учасників тендеру;
- . Положення цього Закону описують загальні принципи, що сприяють закупівлю товарів, послуг, робіт. Крім того, до закупівлі робіт, товарів і послуг перераховані і окремі вимоги;
- Закон був створений для визначення правових положень електронних підписів під час укладення цивільних і правових угод. Електронний підпис використовується при здійсненні інших юридично значимих дій в порядку, встановленому Законом;
- . Закон створений для контролю відносин між учасниками організованих тендерів на фінансовому і товарному ринках. У ньому перераховуються вимоги до організаторів та учасників аукціонів.
Так само можете ознайомитися з основними положеннями закону про присяжних засідателів
Опис закону про організовані торгах
Федеральний закон «Про організованих торгах» був прийнятий Державною Думою 2 листопада 2011 року, а схвалений Радою Федерації через 7 днів того ж року. Останні зміни були внесені 18 липня 2017 року.
Закон складається з 5 розділів і 30 статей.
Короткий зміст ФЗ 325:
- Глава 1 - Описує загальні положення цього Закону;
- Глава 2 - перераховує вимоги до організаторів та учасників тендерів;
- Глава 3 - Описує особливості укладення організованих тендерів;
- Глава 4 - Описує методи контролю над проведенням організованих тендерів;
- Глава 5 - Описує заключні положення цього Закону.
Зміни в законі про проведення тендерів в Росії
Як вже говорилося вище, останні зміни були внесені 18 липня 2017 статей. Вони торкнулися наступних статей: 2, 6, 10, 16, 18, 19.
Стаття 2
П 2 ст 2 був змінений. У ньому перераховуються наступні поняття:
- Кліринговий брокер;
- Центральний контрагент;
- Оператор товарних поставок;
- Правила клірингу.
Ці терміни використовуються в ФЗ №325 в тому тлумаченні, яке описується в ФЗ №7 «Про кліринг, клірингової діяльності та центральному контрагента». Слово «уповноважений банк» використовується в цьому ФЗ в тому значенні, яке було спочатку визначено в ФЗ 173 від 10 грудня 2003 року.
Стаття 6
У ст 6 був змінений пункт 2. Перераховані в першій частині статті особи повинні відповідати вимогам - мати кваліфікаційними навичками і професійним досвідом. Не менш важливою умовою є наявність атестата в області організації з проведення тендерів. Це не відноситься до членів наглядової ради, бухгалтеру та іншим посадовим особам, Які також будуть вести бухгалтерський облік.
Стаття 10
Стаття 16
- Дилери, керуючі і брокери, у яких є ліцензія професійного учасника;
- Центральний контрагент;
- Федеральне казначейство;
- Банк Росії.
Зміни торкнулися і частини 3 поточної статті. Тепер банки, які мають ліцензію на проведення переказів в іноземній валюті, можуть торгувати власною іноземною валютою. Право на участь мають юридичні особи, які здатні купувати і продавати валюту відповідно до передбачених цим Законом порядком. Угоди купівлі-продажу на організованих тендерах можуть бути укладені з центральним контрагентом. В цьому випадку брати участь можуть всі юридичні особи, які були створені на підставі законодавства РФ.
Стаття 18
Ст 18 була доповнена пунктами 7.1, 7.2, 7.3. Якщо в процесі організованих тендерів договір оскаржується, він може бути визнаний судом недійсним. При цьому необхідно довести, що одна зі сторін знала про порушення договору. Щоб визнати договір недійсним, учасник може протягом 6 місяців подати позов до суду.
Стаття 19
П 1 говорить про те, що центральний агент укладає договір з кожним учасником тендерів незалежно від виду заявки, яку вони подавали для участі.
Завантажити ФЗ 325
Федеральний закон №325 говорить про те, що організатор торгівлі може проводити тендер тільки на підставі правил, які були створені керівництвом Центрального банку Російської Федерації. Організатор аукціону може проводити тендер по кожній секції окремо. Все залежить від учасників тендерів, предметів та інших підстав, які були встановлені загальноприйнятими правилами.
Для кожної торгової секції можуть бути застосовні окремі правила.
Правила містять:
- Умови для участі юридичних осіб;
- Список документів, які будуть потрібні для ідентифікації осіб в якості учасника торгу;
- Умови допуску осіб до участі;
- Вказівка \u200b\u200bточного часу для проведення тендерів;
- Умови допуску певних видів товарів та іноземної валюти.
Дізнатися докладніше і проаналізувати інші законодавчі положення ФЗ №325 можна по.
Стаття 1
Внести до Кримінального кодексу Російської Федерації (Відомості Верховної Ради України, 1996, N 25, ст. 2954; 1998 N 26, ст. 3012; 1999 року, N 28, ст. 3491; 2001, N 47, ст. 4404, 2002, N 10, ст. 966; N 26, ст. 2518; 2003 N 50, ст. 4848; 2007, N 16, ст. 1822; 2009 N 44, ст. 5170; 2010 N 1, ст. 4; N 15, ст. 1756; N 31, ст. 4193; 2011, N 11, ст. +1495; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4598; N 50, ст. 7362; 2012 N 49, ст . 6752; 2013, N 26, ст. 3207; N 51, ст. 6685; 2014 року, N 30, ст. 4278; N 52, ст. 7541; 2015 року, N 1, ст. 83; N 24, ст. 3367 ; N 29, ст. 4354; 2016, N 18, ст. 2515) такі зміни:
1) частину другу статті 76 1 викласти в такій редакції:
"2. Особа, яка вперше вчинила злочин, передбачений статтею 170 2, частиною першою статті 171, частинами першою і першої статті 1 статті 171 1, частиною першою статті 172, статтями 176, 177, частиною першою статті 178, частинами першою - третьою статті 180, частинами першою і другою статті 185, статтею 185 1, частиною першою статті 185 2, частиною першою статті 185 3, частиною першою статті 185 4, частиною першою статті 185 6, частиною першою статті 191, статтею 192, частинами першою і першої статті 1 статті 193 , частинами першою і другою статті 194, статтями 195 - 197 і 199 2 цього Кодексу, звільняється від кримінальної відповідальності, Якщо відшкодувала шкоду, завдану громадянину, організації або державі внаслідок вчинення злочину, і перерахувало до федеральний бюджет грошове відшкодування в розмірі двократної суми заподіяного збитку, або перерахувало до федерального бюджету дохід, отриманий в результаті скоєння злочину, і грошове відшкодування в розмірі двократної суми доходу, отриманого в результаті скоєння злочину, або перерахувало до федерального бюджету грошову суму, еквівалентну розміру збитків, яких вдалося уникнути в результаті вчинення злочину, і грошове відшкодування в розмірі двократної суми збитків, яких вдалося уникнути в результаті вчинення злочину, або перерахувало до федерального бюджету грошову суму, еквівалентну розміру вчиненого діяння, передбаченого відповідною статтею Особливої \u200b\u200bчастини цього Кодексу, та грошове відшкодування в двократному розмірі цієї суми. ";
2) у статті 159 1:
а) в абзаці другому частини третьої слова "позбавленням волі на строк до п'яти років" замінити словами "позбавленням волі на строк до шести років";
б) в примітці цифри "159 4," виключити;
3) в абзаці другому частини третьої статті 159 2 слова "позбавленням волі на строк до п'яти років" замінити словами "позбавленням волі на строк до шести років";
4) у статті 159 3:
5) статтю 159 4 визнати такою, що втратила силу;
6) у статті 159 5:
а) в абзаці другому частини другої слова "позбавленням волі на строк до чотирьох років" замінити словами "позбавленням волі на строк до п'яти років";
б) в абзаці другому частини третьої слова "позбавленням волі на строк до п'яти років" замінити словами "позбавленням волі на строк до шести років";
7) у статті 159 6:
а) в абзаці другому частини другої слова "позбавленням волі на строк до чотирьох років" замінити словами "позбавленням волі на строк до п'яти років";
б) в абзаці другому частини третьої слова "позбавленням волі на строк до п'яти років" замінити словами "позбавленням волі на строк до шести років";
8) примітку до статті 169 викласти в такій редакції:
"Примітка. Великим шкодою у цій статті визнається збиток, сума якого перевищує один мільйон п'ятсот тисяч рублів.";
9) статтю 170 2 доповнити приміткою такого змісту:
"Примітка. У статтях цієї глави, за винятком статті 169, частин третьої - шостої статті 171 1, статей 171 2, 174, 174 1, 178, 180, 185 - 185 4, 185 6, 191 1, 193, 193 1, 194, 198 - 199 1, 200 1, 200 2 і 200 3, великим розміром, великим збитком, доходом або заборгованістю у великому розмірі визнаються вартість, збиток, дохід або заборгованість в сумі, що перевищує два мільйони двісті п'ятдесят тисяч рублів, а особливо великим - дев'ять мільйонів рублів. ";
10) у статті 171 1:
караються штрафом у розмірі від ста тисяч до трьохсот тисяч рублів або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період від одного року до трьох років, або примусовими роботами на строк до чотирьох років, або позбавленням волі на той самий строк з штрафом в розмірі до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період до одного року або без такого. ";
б) частину другу викласти в такій редакції:
"2. Діяння, передбачені частиною першою цієї статті, вчинені:
б) в особливо великому розмірі, -
караються штрафом у розмірі від двохсот тисяч до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період від одного року до трьох років, або примусовими роботами на строк до п'яти років, або позбавленням волі на строк до шести років зі штрафом у розмірі до одного мільйона рублів або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період до п'яти років або без такого. ";
в) пункт 1 приміток викласти в такій редакції:
"1. Великим розміром у частинах третій та четвертій цієї статті визнається вартість немаркованих продовольчих товарів, що перевищує чотириста тисяч рублів, а особливо великим - один мільйон п'ятсот тисяч рублів.";
11) статтю 171 2 доповнити приміткою такого змісту:
"Примітка. Доходом у великому розмірі в цій статті визнається дохід, сума якого перевищує один мільйон п'ятсот тисяч рублів, а в особливо великому розмірі - шість мільйонів рублів.";
12) у статті 180:
а) частину третю викласти в такій редакції:
"3. Діяння, передбачені частинами першою або другою цієї статті, вчинені групою осіб за попередньою змовою, -
караються штрафом у розмірі від двохсот тисяч до чотирьохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період від вісімнадцяти місяців до трьох років, або примусовими роботами на строк до чотирьох років, або позбавленням волі на той самий строк з штрафом в розмірі до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період до одного року або без такого. ";
б) доповнити частиною четвертою такого змісту:
"4. Дії, передбачені частинами першою або другою цієї статті, вчинені організованою групою, -
караються штрафом у розмірі від п'ятисот тисяч до одного мільйона рублів або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період від трьох до п'яти років, або примусовими роботами на строк до п'яти років, або позбавленням волі на строк до шести років зі штрафом у розмірі до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період до трьох років або без такого. ";
13) у статті 185:
а) частину другу викласти в такій редакції:
"2. Ті самі діяння, вчинені групою осіб за попередньою змовою, -
караються штрафом у розмірі від ста тисяч до чотирьохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період від одного року до двох років, або примусовими роботами на строк до одного року, або позбавленням волі на той самий строк. ";
б) доповнити частиною третьою такого змісту:
"3. Діяння, передбачені частиною першою цієї статті, вчинені організованою групою, -
караються штрафом у розмірі від ста тисяч до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період від одного року до трьох років, або примусовими роботами на строк до трьох років, або позбавленням волі на той самий строк. ";
"Примітка. Великим збитком, доходом у великому розмірі в статтях 185, 185 1, 185 2 і 185 4 цього Кодексу визнаються збитки, дохід в сумі, що перевищує один мільйон п'ятсот тисяч рублів, а в особливо великому розмірі - три мільйони сімсот п'ятьдесят тисяч рублів . ";
14) пункт 1 приміток до статті 185 3 викласти в такій редакції:
"1. Великим збитком, зайвим доходом, збитками в великому розмірі в цій статті визнаються збитки, зайвий дохід, збитки в сумі, що перевищує три мільйони сімсот п'ятьдесят тисяч рублів, а в особливо великому розмірі - п'ятнадцять мільйонів рублів.";
15) примітка до статті 185 6 викласти в такій редакції:
"Примітка. Великим збитком, доходом, збитками в великому розмірі в цій статті визнаються збитки, дохід, збитки в сумі, що перевищує три мільйони сімсот п'ятьдесят тисяч рублів.";
16) примітка до статті 191 1 викласти в такій редакції:
"Примітка. Дії, передбачені цією статтею, визнаються вчиненими у великому розмірі, якщо вартість незаконно заготовленої деревини, обчислена за затвердженими Кабінетом Міністрів України таксами, перевищує вісімдесят тисяч рублів, а в особливо великому розмірі - двісті тридцять тисяч рублів.";
17) у статті 193:
а) доповнити частиною першої статті 1 такого змісту:
"1 + 1. Ті самі діяння, вчинені групою осіб за попередньою змовою, -
караються штрафом у розмірі від трьохсот тисяч до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі заробітної плати або іншого доходу засудженого за період від двох до трьох років, або примусовими роботами на строк до чотирьох років, або позбавленням волі на той самий строк. ";
б) у частині другій:
абзац перший викласти в такій редакції:
"2. Діяння, передбачені частиною першою цієї статті, вчинені:";
пункт "б" викласти в такій редакції:
"Б) організованою групою;";
в) примітку викласти в такій редакції:
"Примітка. Дії, передбачені цією статтею, визнаються вчиненими у великому розмірі, якщо сума незарахування або неповернених грошових коштів в іноземній валюті або валюті Російської Федерації по одноразово або по багато разів упродовж одного року проведеним валютних операцій перевищує дев'ять мільйонів рублів, а в особливо великому розмірі - сорок п'ять мільйонів рублів. ";
18) примітка до статті 193 1 викласти в такій редакції:
"Примітка. Дії, передбачені цією статтею, визнаються вчиненими у великому розмірі, якщо сума незаконно переведених коштів в іноземній валюті або валюті Російської Федерації по одноразово або по багато разів упродовж одного року проведеним валютних операцій перевищує дев'ять мільйонів рублів, а в особливо великому розмірі - сорок п'ять мільйонів рублів. ";
19) примітка до статті 194 викласти в такій редакції:
"Примітка. Ухилення від сплати митних платежів визнається вчиненим у великому розмірі, якщо сума несплачених митних платежів за товари, переміщені через митний кордон Євразійського економічного союзу, В тому числі в одній або декількох товарних партіях, перевищує два мільйони рублів, а в особливо великому розмірі - шість мільйонів рублів. ";
20) пункт 1 приміток до статті 198 викласти в такій редакції:
"1. Великим розміром у цій статті визнається сума податків і (або) зборів, складова за період у межах трьох фінансових років поспіль більше дев'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, за умови, що частка несплачених податків і (або) зборів перевищує 10 відсотків належних до сплати сум податків і (або) зборів, або перевищує два мільйони сімсот тисяч рублів, а особливо великим розміром - сума, яка складає за період у межах трьох фінансових років поспіль більше чотирьох мільйонів п'ятисот тисяч рублів, за умови, що частка несплачених податків і (або) зборів перевищує 20 відсотків належних до сплати сум податків і (або) зборів, або перевищує тринадцять мільйонів п'ятсот тисяч рублів. ";
21) пункт 1 приміток до статті 199 викласти в такій редакції:
"1. Великим розміром у цій статті, а також в статті 199 1 цього Кодексу визнається сума податків і (або) зборів, складова за період у межах трьох фінансових років поспіль більше п'яти мільйонів рублів, за умови, що частка несплачених податків і (або ) зборів перевищує 25 відсотків належних до сплати сум податків і (або) зборів, або перевищує п'ятнадцять мільйонів рублів, а особливо великим розміром - сума, яка складає за період у межах трьох фінансових років поспіль більше п'ятнадцяти мільйонів рублів, за умови, що частка несплачених податків і (або) зборів перевищує 50 відсотків належних до сплати сум податків і (або) зборів, або перевищує сорок п'ять мільйонів рублів. ".
Стаття 2
Внести до Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації (Відомості Верховної Ради України, 2001, N 52, ст. 4921, 2002, N 22, ст. 2027; N 30, ст. 3020, 3029; N 44, ст. 4298; 2003 N 27, ст. 2700, 2706; N 50, ст. 4847; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 1, ст. 13; 2006, N 28, ст. 2975, 2976; N 31, ст. 3452; 2007, N 1, ст. 46; N 16, ст. 1827; N 24, ст. 2830, 2833; N 49, ст. 6033; N 50, ст. 6248; 2008, N 49, ст. 5724; 2009 N 11, ст. тисячу двісті шістьдесят сім; N 44, ст. 5170; 2010 N 1, ст. 4; N 15, ст. 1756; N 17, ст. 1985; N 21, ст. 2525; N 27, ст . 3416, 3431; N 30, ст. 3986; N 31, ст. 4164, 4193; N 49, ст. 6412; 2011, N 1, ст. 16, 45; N 15, ст. 2039; N 23, ст . 3259; N 29, ст. 4286; N 30, ст. 4598, 4601, 4605; N 45, ст. 6334; N 50, ст. 7350, 7361, 7362; 2012 N 10, ст. 1162, 1166; N 30, ст. 4172; N 31, ст. 4330 - 4332; N 47, ст. 6401; N 49, ст. 6752; N 53, ст. 7634, 7637; 2013, N 7, ст. 608; N 9 , ст. 875; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3442, 3478; N 30, ст. 4028, 4078; N 44, ст. 5641; N 51, ст. 6685 , 6696; N 52, ст. 6945, 6997; 2014 року, N 19, ст. 2303, 2310, 2333; N 23, ст. 2927; N 26, ст. 3385; N 30, ст. 4219, 4246, 4259, 4278; N 43, ст. 5792; N 48, ст. 6651; 2015 року, N 1, ст. 47, 81, 83, 85; N 6, ст. 885; N 21, ст. 2 981; N 24, ст. 3367; N 29, ст. 4354, 4391; 2016, N 1, ст. 57, 60, 61; N 14, ст. 1908) такі зміни:
1) у частині третій статті 20 слова "статтями 159 - 159 6" замінити словами "статтями 159 - 159 3, 159 5, 159 6";
2) частину третю статті 28 1 викласти в такій редакції:
"3. Суд, а також слідчий за згодою керівника слідчого органу або дізнавач за згодою прокурора припиняє кримінальне переслідування щодо особи, підозрюваного або обвинуваченого у вчиненні злочину, передбаченого статтями 170 2, 171 частиною першою, 171 1 частинами першою і першої статті 1, 172 частиною першою, 176, 177, 178 частиною першою, 180 частинами першою - третьою, 185 частинами першою і другий, 185 1, 185 2 частини першої, 185 3 частини першої, 185 4 частини першої, 185 6 частини першої, 191 частиною першою, 192, 193 частинами першою і першої статті 1, 194 частинами першою і другою, 195 - 197 і 199 2 Кримінального кодексу Російської Федерації, за наявності підстав, передбачених статтями 24 і 27 цього Кодексу, та в випадках, передбачених частиною другою статті 76 1 Кримінального кодексу Російської Федерації. ";
3) частину четверту статті 46 доповнити пунктом 3 1 такого змісту:
"3. 1) з моменту обрання запобіжного заходу у вигляді взяття під варту або домашнього арешту мати побачення без обмеження їх числа і тривалості з нотаріусом з метою посвідчення довіреності на право представлення інтересів підозрюваного в сфері підприємницької діяльності. При цьому забороняється вчинення нотаріальних дій щодо майна, грошових коштів та інших цінностей, на які може бути накладено арешт у випадках, передбачених цим Кодексом; ";
4) частину четверту статті 47 доповнити пунктом 9 1 такого змісту:
"9 1) з моменту обрання запобіжного заходу у вигляді взяття під варту або домашнього арешту мати побачення без обмеження їх числа і тривалості з нотаріусом з метою посвідчення довіреності на право представлення інтересів обвинуваченого в сфері підприємницької діяльності. При цьому забороняється вчинення нотаріальних дій щодо майна , грошових коштів та інших цінностей, на які може бути накладено арешт у випадках, передбачених цим Кодексом; ";
5) частину тринадцяту статті 107 викласти в такій редакції:
"13. Зустрічі підозрюваного або обвинуваченого, які перебувають під домашнім арештом в умовах повної ізоляції від суспільства, із захисником, законним представником, А також з нотаріусом з метою посвідчення довіреності на право представлення інтересів підозрюваного або обвинуваченого в сфері підприємницької діяльності проходять в місці виконання цього запобіжного заходу. ";
6) у частині першій 1 статті 108 слова "статтями 159 - 159 6" замінити словами "статтями 159 - 159 3, 159 5, 159 6";
7) у пункті 1 частини третьої статті 150 слова "159 4 частини першої," виключити;
8) у статті 151:
а) у пункті 3 частини другої слова "159 4 частинами другою і третьою," виключити, слова "171 1 частинами другою, четвертою та шостою" замінити словами "171 1 частинами першою 1, другою, четвертою і шостою", слова "180 частиною третьої "замінити словами" 180 частинами третьою і четвертою ";
б) у частині п'ятій слова "159 4 частинами другою і третьою," виключити, слова "171 1 частинами другою, четвертою та шостою" замінити словами "171 1 частинами першою 1, другою, четвертою і шостою".
Стаття 3
Пункт 6 статті 1 Федерального закону від 29 листопада 2012 N 207-ФЗ "Про внесення змін до Кримінального кодексу Російської Федерації і окремі законодавчі акти Російської Федерації "(Відомості Верховної Ради України, 2012, N 49, ст. 6752) визнати таким, що втратив силу.
президент Російської Федерації
1. Цей Закон регулює відносини, що виникають на організованих торгах на товарному і (або) фінансовому ринках, встановлює вимоги до організаторів та учасників таких торгів, визначає основи державного регулювання зазначеної діяльності та контролю за її здійсненням.
2. Дія цього Закону не поширюється на відносини, що виникають при укладанні договорів шляхом проведення торгів у формі аукціону або конкурсу відповідно до Російської Федерації, а також на відносини на оптовому ринку електричної енергії (потужності), регульовані від 26 березня 2003 року N 35 ФЗ "Про електроенергетику".
2) внутрішній контроль - контроль організатора торгівлі за відповідністю діяльності, здійснюваної ним на підставі ліцензії біржі або ліцензії торгової системи, вимогам федеральних законів і прийнятих відповідно до них нормативних актів, правилам організованих торгів, а також установчим документам та іншим документам організатора торгівлі;
4) контролює особа - особа, яка має право прямо або побічно (через підконтрольних йому осіб) розпоряджатися в силу участі в підконтрольній організації і (або) на підставі договорів довірчого управління майном, і (або) простого товариства, і (або) доручення, і (або) акціонерної угоди, і (або) іншої угоди, предметом якого є здійснення прав, засвідчених акціями (частками) підконтрольної організації, понад 50 відсотками голосів у вищому органі управління підконтрольної організації або право призначати (обирати) одноосібний виконавчий орган і (або) більше 50 відсотків складу колегіального органу управління підконтрольної організації;
5) маркет-мейкер - учасник торгів, який на підставі договору, однією зі сторін якого є організатор торгівлі, приймає на себе зобов'язання з підтримки цін, попиту, пропозиції та (або) обсягу торгів фінансовими інструментами, іноземною валютою і (або) товаром на умовах, встановлених таким договором;
6) організатор торгівлі - особа, яка надає послуги з проведення організованих торгів на товарному і (або) фінансовому ринках на підставі ліцензії біржі або ліцензії торгової системи;
7) організовані торги - торги, що проводяться на регулярній основі за встановленими правилами, що передбачають порядок допуску осіб до участі в торгах для укладення ними договорів купівлі-продажу товарів, цінних паперів, іноземної валюти, договорів репо і договорів, які є похідними фінансовими інструментами;
8) підконтрольне особа (підконтрольна організація) - юридична особа, що перебуває під прямим або непрямим контролем контролюючого особи;
9) товар - не які з обороту речі (за винятком цінних паперів, іноземної валюти) певного роду і якості, будь-якого агрегатного стану, допущені до організованих торгів;
11) фінансова організація - професійний учасник ринку цінних паперів, клірингова організація, що управляє компанія інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду та недержавного пенсійного фонду, спеціалізований депозитарій інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду та недержавного пенсійного фонду, акціонерний інвестиційний фонд, кредитна організація, страхова організація, недержавний пенсійний фонд, організатор торгівлі.
1. За договором про надання послуг з проведення організованих торгів організатор торгівлі зобов'язується відповідно до правил торгів регулярно (систематично) надавати послуги з проведення організованих торгів, а учасники торгів зобов'язуються оплачувати вказані послуги. Оплата послуг не здійснюється у випадках, встановлених федеральними законами.
2. Укладення договору про надання послуг з проведення організованих торгів здійснюється шляхом приєднання до зазначеного договору, умови якого передбачені правилами організованих торгів.
3. Організатор торгівлі має право відмовитися від виконання договору про надання послуг з проведення організованих торгів з учасником торгів в разі порушення таким учасником торгів вимог, що пред'являються правилами організованих торгів до учасників торгів. При цьому відшкодування збитків, пов'язаних з такою відмовою, організатором торгівлі учаснику торгів не провадиться.
1. Організатор торгівлі має право проводити організовані торги за умови реєстрації правил організованих торгів в Центральному банку Російської Федерації (далі - Банк Росії).
2. Організатор торгівлі має право проводити організовані торги по торговим (біржовим) секціях в залежності від груп (категорій) учасників торгів, і (або) видів договорів, що укладаються, і (або) предметів укладаються на торгах договорів, і (або) від інших підстав, встановлених правилами організованих торгів. У цьому випадку організатор торгівлі має право затвердити окремі правила організованих торгів для кожної торгової (біржовий) секції.
6) підстави та порядок початку, призупинення або припинення укладення договорів, які є похідними фінансовими інструментами, договорів репо;
9) порядок встановлення відповідності заявок один одному, включаючи ознаки, за якими це відповідність визначається, і порядок фіксації такої відповідності;